Управление сбалансированным развитием инновационной и инвестиционной деятельности строительных корпораций. Глава 2. Методология анализа и оценки системы сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности строительных корпораций...

2.1. Условия формирования системы сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности строительных корпораций

Формирование условий сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности корпораций, по сути дела, можно рассматривать как создание необходимых организационно-экономических условий для повышения инновационно-инвестиционной активности бизнес-единиц на рынках строительной отрасли. С другой стороны, для раскрытия сути и содержания условий формирования системы сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности строительных корпораций, необходимо отметить, что в принципе Программа приоритетных национальных проектов была сформулирована президентом России Владимиром Путиным 5 сентября 2005 года в обращении к правительству, парламенту и руководителям регионов. Ключевыми словами в его формулировке сути программы можно считать следующие: «Концентрация бюджетных и административных ресурсов на повышении качества жизни граждан России – это необходимое и логичное развитие экономического курса, который проводился в течение предыдущих пяти лет и будет проводится дальше. Это гарантия от инертного проедания средств без ощутимой отдачи. Это курс на инвестиции в человека, а значит – в будущее России».

В этой программе в качестве приоритетных направлений «инвестиций в человека» глава государства выделил:

• здравоохранение;

• образование;

• жильё;

• сельское хозяйство.

В то же время президент страны тогда еще первый вице-премьер Дмитрий Медведев 27 ноября 2005 заявил, что этот список может в будущем быть дополнен наукой и культурой.

Можно с уверенностью утверждать, что общенациональные проекты могут стать мощным стимулом движения вперед не только для соответствующих отраслей, но и всей страны. Однако, с другой стороны, поднять их все разом, особенно после увеличения проектов до шести не внушают оптимизма, поскольку все названные проекты однозначно требуют формирования эффективной системы соответствующего их финансирования.

Это замечание не оставляет выбора предприятиям строительных отраслей. Строительные корпорации должны искать эффективные системы организации своей деятельности, не рассчитывая на всемерную финансовую помощь со стороны государства. То есть, в основе системы жилищного инвестирования лежат средства частных инвесторов (инвестиции, кредиты, кредитные линии, займы). Государственные ресурсы лишь играют роль катализаторов инвестиционных процессов, снижают риски вложений и повышают их привлекательность, уменьшают имущественные диспропорции среди различных слоев населения и тем самым снижают социальную напряженность и повышают политическую стабильность общества. В свою очередь здесь срабатывает и обратная связь, т. е. создаются благоприятные условия для последующих вложений в остальные национальные проекты (синергетический эффект правильно функционирующей экономической системы).

На основе анализа современного этапа социально-экономического развития страны в качестве базовых (внешних для строительных корпораций) условий формирования системы сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности строительных корпораций выделим следующие:

• механизмы системы жилищного инвестирования;

• инвестиционная активность частных инвесторов;

• база стройиндустрии;

• проблемы инвестиций в строительство жилья;

• правовая основа национального проекта «Доступное и комфортное жилье – гражданам России».

Далее рассмотрим названные условия более подробно.

Правильно выстроенная система жилищного инвестирования должна быть направлена на реальное повышение доступности жилья для всех граждан, независимо от их доходов; а также на развитие рыночных отношений в жилищной сфере, обеспечивающее динамичное сбалансированное увеличение предложений жилья и платежеспособного спроса на него. На наш взгляд, система жилищного инвестирования должна включать следующие механизмы:

1. Строительство социального жилья для малоимущих за счет средств бюджетов всех уровней. Участие государства в качестве инвестора должно оказывать позитивное влияние на частных инвесторов на рынке жилья.

2. Создание сектора арендного жилья за счет привлечения долгосрочных инвестиционных ресурсов, инвестиционных фондов, пенсионной системы и др. Возврат вложенных средств должен осуществляться за счет платежей по найму жилых помещений.

3. Адресные жилищные субсидии за счет средств бюджетов всех уровней для отдельных категорий граждан. Государство принимает обязательство, исходя из целей социальной и экономической политики.

4. Ипотечное жилищное кредитование, включающее в себя максимальное развитие первичного ипотечного рынка, а также механизмов рефинансирования организаций, предоставляющих ипотечные кредиты (займы), за счет вовлечения долгосрочных ресурсов с финансовых рынков, в том числе аккумулированных в пенсионной системе. Государственная поддержка ипотечного жилищного кредитования может использоваться исключительно:

• адресной в форме субсидий для тех категорий граждан, по которым государство приняло на себя обязательство исходя из целей социальной и экономической политики;

• через частно-государственные механизмы страхования кредитных рисков ипотечных кредиторов;

• в форме государственных гарантий по наиболее рискованным ипотечным ценным бумагам.

5. Накопление средств граждан с целью строительства и приобретения жилья (стройсберкассы, ссудосберегательные кассы и др.).

6. Инвестирование и кредитование строительства жилья. Возврат средств осуществляется за счет продаж, в том числе с помощью ипотечных кредитов. Максимальное развитие должны получить:

• механизмы, использующие оборот жилищных облигаций;

• проектное (не залоговое) кредитование банками застройщиков;

• паевые инвестиционные фонды;

• кредитование граждан на этапе строительства с последующим преобразованием строительных кредитов в ипотечные;

• механизмы секъютиризации строительных кредитов.

7. Инвестирование и кредитование создания коммунальной (социальной и инженерной) инфраструктуры. Создание инженерной инфраструктуры осуществляется за счет:

• местных бюджетов при поддержке федерального и регионального бюджетов;

• инвестиционной составляющей тарифов на коммунальные услуги;

• привлеченных долгосрочных ресурсов.

Возврат средств происходит частично за счет продаж земельных участков под жилую застройку (в случае коммерческого жилья), частично – за счет оплаты услуг ЖКХ, частично – за счет непосредственных потребителей построенного жилья. Долгосрочные ресурсы привлекаются посредством выпуска и обращения обеспеченных коммунальными платежами ценных бумаг- аналогично механизму рефинансирования ипотечных жилищных кредитов посредством проведения процедур секъютиризации и выпуска ипотечных ценных бумаг.

8. Инвестирование в развитие базы стройиндустрии. Привлечение ресурсов может осуществляться на условиях партнерства государства и частных инвесторов. Участие государства может выражаться в различных формах – освобождения от налогов, таможенные льготы при поставке зарубежного оборудования и технологий, имущественные вклады, прямые государственные инвестиции, государственные кредиты или государственные гарантии, государственный заказ на произведенную продукцию и др.

В современной России именно слабая инвестиционная активность является главным препятствием на пути решения жилищных проблем граждан России.

В основе жилищного инвестирования лежат средства частных инвесторов (инвестиции, кредитные линии, займы). Государственные ресурсы лишь играют роль катализаторов инвестиционных процессов, снижают риски вложений и повышают их привлекательность, уменьшают имущественные диспропорции среди различных слоев населения и тем самым снижают социальную напряженность и повышают политическую стабильность общества. Как следствие, они создают благоприятные условия для последующих вложений. Для того чтобы выяснить, что же сдерживает частные инвестиции в строительную отрасль и жилищную сферу, необходимо проследить всю инвестиционную цепочку от базы стройиндустрии до реализации жилья.

В первую очередь, надо заметить, что в ситуации, когда в компаниях строительной отрасли государству принадлежит только 10 % собственности не следует уповать на рынок в надежде, что он расставит все по своим местам, а, именно, спрос на строительство породит предложение, а рынок отреагирует как надо и в базу стройиндустрии пойдут инвестиции в таком же соотношении 90/10.

Практика последних лет показала, что не идут инвестиции ни от государства, ни от частного инвестора. Причина здесь комплексная, однако, основная причина длительная и невысокая отдача инвестиций. Например, для производства основного вида сырья в строительстве – цемента реальная рентабельность составляет 12 %, а отдача с учетом строительства цементного завода 10–12 лет. Примерно такая же ситуация и по другим строительным материалам. В такой ситуации для ускорения развития базы стройиндустрии необходимо формирование партнерства между государством и частным капиталом. К слову сказать, государственно-частное партнерство (ГЧП) занимает сейчас ведущие позиции в таких секторах экономики зарубежных стран, как ЖКХ, электроэнергетика, железные дороги и другие виды транспорта, в строительстве, в эксплуатации автодорог.

В настоящее время существует значительный дисбаланс между спросом и предложением на рынке жилья, который обусловлен целым рядом причин [90]:

1) Увеличением доли покупок дополнительного жилья в инвестиционных целях, вследствие систематического роста цен (в год порядка 3040 %);

2) Пропаганде государством доступного жилья, что вызвало отложенный спрос у населения вследствие ожидания снижения цен на жилье;

3) Принятием Федерального закона № 214-ФЗ, который нарушил сложившееся равновесие в инвестировании на рынке жилья. В результате застройщики стали воздерживаться от инвестиций в жилищное строительство, а потребители стали с недоверием относиться к застройщикам.

4) Недостаточным количеством площадок под жилищную застройку. Бюрократические процедуры и нечеткое разделение функций по согласованию технических условий удлиняют сроки начала строительства (2–3 года) что приводит к удорожанию и уменьшению объемов жилищного строительства;

5) Ипотечным жилищным кредитованием. На современном рынке строительства жилья дисбаланс составляет 1 к 2. Т. е. спрос опережает предложение более, чем в два раза. Возникает парадокс, когда инициированная государством политика снижения процентных ставок по кредитам на жилищное строительство приводит, по сути, к росту на 40–50 % стоимости жилья в год. Причина здесь кроется здесь в отсутствии стимулов опережающего роста объемов жилищного строительства.

Основная задача программы реализации государственной политики в области жилищного строительства в рамках приоритетного проекта «Доступное и комфортное жилье – гражданам России» – состоит в том, чтобы разработать механизмы, в первую очередь, законодательные, позволяющие обеспечить развитие жилищного строительства по всей стране.

Первые итоги реализации национального проекта выявили ряд проблем в сфере жилищного строительства, связанных в большей мере с отсутствием системной работы в данном направлении на протяжении последних десятка лет. Необходимо отметить, что возможность массовой застройки в городах ограничена недостатком земельных участков, оборудованных инженерными сетями; устаревшими технологиями строительства; дефицитом строительных материалов.

Кроме того, на региональном и местном уровнях существует проблема административных барьеров в сфере жилищного строительства и монополизма на рынке строительства, все перечисленные факторы в совокупности приводят к недостаточным объемам предложения на рынке жилья, и как следствие, увеличение стоимости жилой недвижимости.

Рис. 2.1.1. Асимметрия рыночных целей субъектов строительного сегмента.

Наличие причин, влияющих на процесс и объемы строительства жилья, обусловили необходимость корректировки стратегии реализации национального проекта.

На наш взгляд, корректировка стратегии должна быть направлена на достижение симметрии, как производителей, так и потребителей строительной продукции. То есть стратегия реализации национального проекта будет оправдана, если от хода ее реализации будут в выигрыше основные ее участники.

В обычных рыночных условиях взаимодействие между бизнес-структурами строительных корпораций, потребителями продукции и административными структурами в строительном сегменте (Рис. 2.1.1) определяется в основном юридическими стимулами, основанными на праве собственности, и осуществляются при этом преимущественно административными методами.

Наличие такой асимметрии снижает эффективность рыночного механизма взаимодействия и создает особый вид затрат – организационные затраты. Такую организационную асимметрию, на наш взгляд, можно предложить измерять с помощью понятия организационной энтропии.

Рис. 2.1.2. Снижение организационной энтропии посредством создания единого пространства решений.

Организационная энтропия – мера неопределённости или непредсказуемости степени согласованности целей совместно функционирующих организационных структур.

Очевидно, что снижение организационной энтропии строительной корпорации может происходить в результате принятых к реализации согласованных инновационно-инвестиционных проектов, имеющих единое организационное пространство решений (рис. 2.1.2).

При таком подходе управление сбалансированным развитием инновационно-инвестиционной деятельности строительных корпораций сводится к снижению организационной энтропии: Э_орг → min.

Что значит согласованность деятельности СТК относительно i цели единого пространства решений (ЕПР)?

Это значит, согласование в пределах каких-то определенных сторон ее деятельности (q_i) в координатах x_i, y_i, z_i.

Абсолютную несогласованность функционирования рассматриваемой системы в отношении i-й цели (q_t) можно рассматривать как разность по формуле (2.1.1).

Э_орг = Q – q_i, (2.1.1)

где Q = X-Y-Z, q_i = x_i, y_i, z_i.

Может оказаться, что для характеристики управления СТК, когда уже заданы цели, важно знать не абсолютную несогласованность функционирования, а относительную Он, поскольку именно она является оперативной информацией о качестве управления, а следовательно, может служить для систем управления обратной связью. В этом случае относительную несогласованность функционирования рассматриваемой системы в отношении i-й цели (q_i) можно рассматривать как соответствующие отношения по формуле (2.1.2).

Он = (Q – q_i) / Q (2.1.2)

Чтобы подойти к вопросам количественной оценки согласованности функционирования, надо сначала более детально рассмотреть разновидности целей и возможности их формализованного представления.

Формализованные цели могут быть четкими и размытыми. Кроме того, цели можно представлять в узком и широком смысле. Под целью управления в узком смысле будем понимать количественно определенную в пространстве параметров, критериев, а для динамических целей еще и во времени, область желаемых значений, отвечающих при их полном достижении «объективно» или «субъективно» оптимальному функционированию системы, а при частичном достижении цели – вызывающему «ущерб» в рассматриваемой системе.

Если цели имеют четкую область и четкую границу, то это означает, что вся область цели равнозначна и соответствует объективно или субъективно оптимальному функционированию рассматриваемой системы. При согласовании целей можно допускать частичное согласование целей, кроме вариантов полного и неполного согласования.

Таким образом, при рассмотрении условий формирования системы сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности строительных корпораций можно сделать следующие выводы в качестве основных, но при этом более общими условиями являются:

1. Инвестиционный климат страны, под которым принято понимать совокупность политических, экономических, юридических, социальных и других факторов, предопределяющих степень риска капитальных вложений и эффективное их использование в последующем. Для потенциальных инвесторов в России при анализе политической ситуации решающую роль играют законодательство и политика государства в отношении инвесторов, особенно иностранных.

Среди экономических параметров основное внимание при оценке инвестиционного климата уделяется общему состоянию экономики, положению в финансовой и кредитной системах, таможенному и налоговому режимам, квалификации и стоимости персонала и т. д.

2. На региональном уровне инвестиционный климат проявляет себя через двухстороннее отношение инвестора и региональных органов власти, предпринимательских организаций, банков, профсоюзов и других субъектов хозяйственных отношений. На этом уровне как бы происходит конкретизация обобщенной оценки инвестиционного климата в ходе реальных экономических, юридических, культурных контактов как иностранных, так и отечественных инвесторов с региональной средой.

3. Наличие развитой инфраструктуры вместе с реализацией строительной структуры своих планов по сравнению с другими субъектами РФ.

4. Наличие сильной диверсифицированности экономической среды и сильного внутреннего рынка. Это обеспечивает высокую финансовую стабильность региона и сравнительно невысокие риски осуществления инновационно-инвестиционной деятельности.

2.2. Факторы эффективного использования инвестиционного обеспечения инновационной деятельности строительных корпораций

Государству, вступающему в инновационную фазу развития, необходим новый и экономический, социальный, и – если угодно политический уклад, отвечающий новым задачам и соответствующий произошедшим изменениям в социальной и экономической структуре общества. Патерналистское государство, характерное для общества с низкими доходами, с большой долей сельского населения и индустриальной занятости, уходит в прошлое.

Рис. 2.2.1. Триада факторов государственной политики, влияющих на инвестиции СТРК

На данный момент более 40 млн человек (около трети населения) проживают в крупных городах, более чем 50 млн человек регулярно используют Интернет.

Поэтому, когда мы выделяем факторы эффективного использования инвестиционного обеспечения инновационной деятельности строительных корпораций, суть выделения состоит в том, что в стране необходимо создать деловой климат и сформировать социальную среду, которая была бы дружественной и по отношению к бизнесу и по отношению к человеку, к его потенциалу, самостоятельности и креативности.

Основываясь на анализе «стратегии -2020», нам представляется, что определенным образом существует триада базовой группы факторов отвечающих на поставленный в этом разделе вопрос. Причем, в первую группу входят шесть, во вторую группу четыре фактора, а в третью – десять факторов (рис. 2.2.1).

Первый фактор – формирование макроэкономических условий для ускоренного экономического и социального роста, активизации процессов внутренних инвестиций и повышения доступности внутреннего кредитования. Применительно к этому фактору, прежде всего, следует иметь ввиду о высокой зависимости инвестиционных процессов в стране от текущих цен на энергоносители.

В такой ситуации, в случае неблагоприятных и долгосрочных явлений падения цен на энергоносители, обеспечить финансирование инновационной деятельности не представляется как реальным, так и долгосрочным проектом. Поэтому комплексное решение проблемы выхода на траекторию устойчивого инвестиционного роста должно опираться на сочетание консервативной бюджетной и денежной политики, нацеленной на обеспечение низкой инфляции и низких процентных ставок на кредит [160].

Второй фактор – повышение эффективности внутреннего рынка страны за счет повышения конкуренции, роста деловой активности, сокращения государственного и монопольного положения секторов экономики.

При всей очевидной необходимости, сейчас не меняется ситуация, связанная с низкой эффективностью внутреннего рынка. Причин здесь много, но основная причина, как нам кажется, кроется в высоком риске ведения бизнеса вообще и строительного бизнеса в частности. Поэтому первоочередными мерами улучшения состояния второго фактора необходим комплекс разноплановых мер:

• разработать систему стимулов улучшения условий ведения строительного бизнеса на уровне сочетания интересов федеральных, региональных и местных властей;

• усилить защиту конкуренции и реализовать антимонопольный пакет противодействия недобросовестной конкуренции;

• привести в соответствие с реалиями современной рыночной экономики, устранив неопределенность и многозначность толкований в законодательных актах, документах, кодексах для декриминализации экономических процессов в строительстве.

Третий фактор – повышение эффективности рынка труда и миграционной политики. В связи с неблагоприятным демографическим трендом необходимо к новым моделям постиндустриального развития.

Важно, на наш взгляд, стимулирование внутренней миграции рабочей силы в соответствии с сигналами строительного рынка.

Надо заметить, что свободное перемещение рабочей силы и ее приток являются и условием и неотъемлемым элементом экономического роста.

Четвертый фактор – поддержание и использование конкурентных преимуществ в сфере человеческого капитала в строительной отрасли.

Для сохранения конкурентного преимущества в целом в сфере человеческого капитала необходимо повысить долю государственных расходов на образование и здравоохранение до уровня 5–6% ВВП и одновременно стимулировать частные расходы в этих сферах. Однако прямое увеличение расходов может дать эффект лишь в случае, если в соответствующих отраслях и сферах их применения будут приниматься адекватные этим процессам решения приводящие к глубоким структурным преобразованиям.

Для строительной отрасли данные преобразования подразумевают, прежде всего, усиление рыночных и конкурентных принципов функционирования предприятий, а с другой стороны их структурную адаптацию к новой системе потребностей, к новой структуре спроса в образовании на строительных специальностях.

Пятый фактор – развитие международной интеграции, диверсификации экспорта. Присоединение России к ВТО обязывает к активизации отечественной политики в направлении открытости отраслей и сфер ее экономики.

Трудно предположить, что экспорт энергоресурсов уступит место экспорту продукции других отраслей и сфер экономики, однако следует заметить, что наличие спроса на продукцию строительной отрасли за рубежом могло бы расцениваться и как положительный результат ее инновационной деятельности.

Шестой фактор – оптимальное соотношение стратегий пространственного развития. Реализация этого фактора означает:

• повышение прозрачности, обоснованности и оптимизация межбюджетных отношений как для отраслей и сфер экономики в целом, так и для регионов страны;

• обеспечение автономии и ответственности всех уровней власти, в реализации своих возможностей формирования целей своего развития и инвестиционных средств для их достижения;

• стимулирование конкуренции территорий за инвестиции и трудовые ресурсы, снятие ограничений на перемещение трудовых ресурсов.

В результате реализации Стратегии 2020 предполагается качественная трансформация социально-экономических показателей страны.

Как отмечает Шувалов И.В., это будет страна с другим качеством жизни, в которой основной задачей структур власти станет формирование условий для развития творческого потенциала каждого человека, его креативных способностей и частной инициативы. По существу поднятого вопроса это и есть модернизация и в то же время основное условие инновационного развития.

Среди двигателей роста производства, ориентированного на внутренний рынок, особую роль при выходе из кризиса приобретает инвестиционный спрос. Начало улучшения дел в строительстве нередко служило в разных странах сигналом перехода к преодолению спада и к следующей стадии цикла, связанной с более устойчивым подъемом экономики.

В России активизация инвестиционного процесса становится все более судьбоносной не только для преодоления последствий кризиса, но и для стратегического будущего – из-за хронического затяжного устаревания оборудования, остро нуждающегося в массовой замене. Необходимость перехода к инвестиционному типу роста остается в числе приоритетных проблем, от которых зависит развитие страны. Вызывает дополнительные вопросы и статистика потребительского спроса и доходов населения. Анализ этой статистики показывает, что потребительский спрос, то есть расходы населения, рос значительно быстрее их доходов. Поэтому мы полагаем, что следующая группа факторов должна быть связана с потребительским спросом населения страны.

Далее рассмотрим факторы, зависящие от маркетинговой политики, осуществляемой на государственном уровне.

Первый фактор – изменение склонности населения к сбережениям. Динамика поведения населения прослеживается на рис. 2.2.2 [120]. В предкризисные годы доля сбережений составляла более высокий процент (9-11 %), в период кризиса эта доля снизилась до 6 %, а затем стала расти опять.

Второй фактор – активизация потребительского кредитования. На рис. 2.2.2 можно также проследить динамику потребительского кредитования. В предкризисные годы эта динамика характеризуется нарастанием кредитов населению. В период кризиса фактически прекращается. Затем после кризиса начинается возрастание, но уже не такими темпами, как до кризиса.

Рис. 2.2.2. Динамика склонности населения к сбережению, потребительскому кредитованию и доходов населения (в % к предыдущему периоду).

Третий фактор – активизация ухода зарплат в тень. На наш взгляд, активизация этого процесса в первую очередь вызвана увеличением с начала 2011 года страховых взносов с 26 до 34 % заработной платы. Очередной эксперимент административного вмешательства в экономику не сработал, а просто показал негативный результат.

Анализ показал, что увеличение страховых взносов на самом деле тормозит производство, побуждая предприятия в начале года повышать цены на свою продукцию, чтобы компенсировать потери прибыли от дополнительного налога. Кроме того, вывод части зарплаты в тень вызвал недобор налогов на доходы физических лиц в местных бюджетах. По некоторым экспертным оценкам [газета «ведомости» 29.02.2012] государство и муниципалитеты недополучили платежей в целом в размере 1,45 % ВВП.

Четвертый фактор – повышение эффективности бизнеса за счет экономии издержек, включая издержки на заработную плату.

Как отмечается в [120], роль этого фактора не вполне очевидна, поскольку преимущественное влияние на финансовые показатели предприятий нередко оказывает изменение цен производителей. С другой стороны, с учетом складывающейся демографической ситуации, очевидно, что будет происходить сокращение занятости, что усилит конкуренцию предприятий за квалифицированный персонал и с большей вероятностью – к более высокому росту средних зарплат.

Рис. 2.2.3. Результат влияния факторов на динамику показателей инвестиционной активности (в % к предыдущему году).

Экономить придется за счет сокращения численности работников предприятия. В целом результаты влияния перечисленных факторов можно проследить на рис. 2.2.3. как колебательную динамику темпов инвестиций в основной капитал и связанных с ними показателей типичны для отрасли.

Далее рассмотрим факторы, зависящие от экономической политики руководства страны.

Первый фактор – формирование экономической политики, обеспечивающей макроэкономическую стабильность и долгосрочную прогнозируемость бизнеса.

Что здесь имеется в виду. Прежде всего, должны быть стабильными и предсказуемыми налоговые ставки и расходы государства. В сочетании с разработкой системы долгосрочного бюджетного планирования и, самое главное, неукоснительной практики его реализации однозначно повысят инвестиционную привлекательность российской экономики.

Далее необходимо удерживать инфляцию на уровне не более 3–5%, для этого необходимо, в первую очередь, повышать эффективность естественных монополий, и на деле разрабатывать меры, способствующие подлинному развитию конкуренции на остальных рынках. Эти меры должны способствовать стимулированию для сбережения и формированию ресурсной базы инвестиций, все это обуславливает появлению в экономике «длинных денег» и стабилизации экономических процессов.

Второй фактор – оптимизация структур государственного и муниципального управления на всех уровнях. На наш взгляд, следует повысить ответственность органов власти и всех должностных лиц как за неправомерные действия, так и халатное бездействие, одновременно расширив возможности контроля и изъявления интересов со стороны негосударственных организаций. Важный момент – наличие независимой судебной системы, институтов и механизмов участия самих граждан и представителей бизнеса, как в разработке нормативных актов, так и в общественном систематическом контроле за их соблюдением.

Третий фактор – уровень децентрализации экономической политики. Соотношение в распределении полномочий между федеральным центром, региональными властями и муниципальными органами самоуправления в рыночной экономике требует самостоятельного определения политики своего собственного развития и при этом обеспечения ресурсами на ее реализацию. Одним из элементов в осуществлении такой политики является выборность руководителей регионов и передача части доходных источников с сохранением контроля над их расходами. Заметим, что в последние годы самостоятельность властей субъектов федерации в выборе целей развития и средств их достижения стала детально регламентироваться на федеральном уровне.

Четвертый фактор – рост инвестиций до уровня необходимого для обеспечения инновационной деятельности (модернизации). По данным экспертов [63], объем накопленного основного капитала все еще недостаточен для того, чтобы решить проблемы технологического перевооружения, развития общественной инфраструктуры. Уровень требуемого для этого накопления основного капитала необходимо поднять с 22 % от ВВП до 28 % от ВВП. Необходимо также для этого разработать систему мер, стимулирующих улучшение инвестиционного климата в регионах. В этих мерах можно предусмотреть федеральную поддержку с результатами экономического развития, с учетом при этом и динамики привлечения инвестиций для осуществления инновационной деятельности.

Для примера отметим следующее. В начале 2008 г. инвестиционная активность в экономике сохранялась на высоком уровне. За четыре первых месяца отчетного года инвестиции в основной капитал выросли на 19,1 % к соответствующему периоду предыдущего года. Определяющим фактором роста инвестиций являлось финансирование строительства зданий и сооружений: объем работ по виду деятельности «Строительство» вырос за указанный период 2008 г. на 26,7 % (против 18,3 % за аналогичный период предыдущего года).

Замедление инвестиционной активности в значительной степени вызвано сложившейся напряженной ситуацией в строительной деятельности. Ухудшение условий предоставления банками кредитных ресурсов в особенности для строительных и инвестиционных компаний стало причиной замораживания некоторых перспективных строительных проектов. Многие компании отказались от инвестиционных проектов, находящихся на стадии оформления документов. В результате за 2008 г. объем работ по виду деятельности «Строительство» вырос на 12,8 % против 18,2 % за 2007 г.

Пятый фактор – отрегулировать уровень присутствия государства в экономике. Увеличение удельного веса государственного сектора в экономике, однако, не всегда способствует оптимизации производства, поиска или создания новых рынков, генерации и практической реализации инноваций, правильного отбора эффективных инновационных проектов. Поэтому ведущая роль в развитии отечественной экономики должна переходить к частным инвесторам. Усилиями государства, общества и бизнеса необходимо создать представление о незыблемости частной собственности и ключевой роли предпринимательской деятельности как движущего источника развития экономики отраслей и сфер страны. Мировой опыт также подтверждает необходимость защиты прав собственности.

К сожалению, в настоящее время властные структуры государства не в полной мере выполняют свою основную функцию по обеспечению сбережения и безопасности собственности. Нередки случаи, когда представители власти просто злоупотребляют служебным положением для незаконного захвата не принадлежащей им собственности.

Для преодоления таких фактов поведения, необходимо разработать действенный пакет мер и механизмов их реализации.

Практика показывает, что зачастую, казалось бы, четко разработанные меры не работают.

В этих случаях, как правило, оказывается, что не был разработан адекватный механизм реализации.

Опыт развитых стран показывает, что важным условием превращения частной собственности в неприкосновенную категорию является ее общественное признание, необходимо наличие легитимности. Как отмечается в [63], проблема лигитимизации решается путем вложения капиталов ранее приватизированных предприятий и их собственников в российскую экономику.

Шестой фактор – состояние производственной и жилищнокоммунальной инфраструктуры. К этим структурам относятся дороги, водоснабжение, энергообеспечение, морские, воздушные порты, ЖКХ.

По данным Всемирного экономического форума по состоянию качества общей инфраструктуры Россия находится на сотом месте в рейтинге из 142 стран.

Седьмой фактор – наличие административных барьеров на пути капитала и товаров. Современный бизнес в России повсеместно сталкивается мягко говоря с избыточным регулированием. Здесь есть этому примеры:

• инвестирование в стратегические отрасли;

• разрешение инвестору на строительство;

• разрешение на определенную деятельность и др.

Устранение таких барьеров может качественно повлиять на развитие инновационных процессов в экономике. При этом увеличение экономической свободы должно соответственно повышать и ответственность за нарушения в сфере предпринимательства.

Восьмой фактор – состояние и развитие человеческого капитала. Исследования показывают, что новые технологии и инновации получают распространение в основном в тех странах, где работники отраслей и сфер деятельности достаточно хорошо подготовлены к их применению. Между тем, по внедрению инноваций Всемирный экономический форум ставит российские компании на 130 место из 142 стран. В каждом регионе страны необходимо создавать новые промышленные зоны, в которых предприятия будут начинать деятельность при готовой инфраструктуре.

Девятый фактор – состояние и уровень модернизации рынка труда. В связи с неблагоприятной демографической ситуацией страна столкнется в ближайшее время с сокращением численности экономически активного населения. Одним из необсужденных нами ранее вопросов здесь следует отметить необходимость обеспечивать возможность перепрофилирования работников из одной сферы отраслей в другую, пользующимся спросом на рынке труда.

Десятый фактор – уровень совершенствования системы социальной защиты. В условиях рыночной экономики следует учитывать растущее расслоение общества по уровню достатка. По опыту стран Северной Европы следует заметить, что представляет интерес для апробации, когда существует определенная устойчивая пропорция между ВВП и величиной социальных расходов. На наш взгляд, существует возможность повысить степень социальной защиты, суть которой заключается в более тщательном их расчете и адресном механизме ее реализации. Например, многие нуждающиеся в жилье молодые семьи не могут использовать материнский капитал для улучшения своих жилищных условий, поскольку получить недостающий сумму в виде ипотечного кредита, когда один из супругов не работает в связи с уходом за ребенком невозможно. Здесь ясно, что жилищная проблема семьи для такого случая (а таких случаев очень много) должна решаться с помощью других более продуманных механизмов. С другой стороны, решение этого вопроса также скрытно влияет на демографическую ситуацию.

Разумеется, перечисленные факторы охватывают лишь часть тех проблем, которые могут явно или скрытно влиять при осуществлении инновационной деятельности строительной корпорации. Однако. реальный прогресс по учету и знанию состояния указанных факторов по указанным направлениям, поддержанный целенаправленными усилиями управленческой структуры самой корпорации, обеспечил бы серьезное продвижение по инновационному пути развития.

Знания и умения оценивать характеристики рассмотренной триады факторов влияния макроизменений внешней среды и микроизменений внутренней среды с целью эффективного использования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов ставят перед строительной корпорацией вопросы разумного выбора соответствующих реалиям текущего состояния окружающей среды инновационных проектов: позволяет ли определенное инновационное решение разработать новый продукт, внедрить новую технологию, усовершенствовать организационную структуру управления строительной корпорацией, улучшить инновационную инфраструктуру новым окружением, получить возможность выхода на новые рынки и т. д.

Использование предложенной триадной классификации факторов эффективного использования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов обеспечит многовариантность выбора инвестиционных стратегий в случае развития различных сценариев социально-экономического окружения строительной корпорации.

Именно в современных условиях развития страны необходима гибкая экономическая политика в области инвестирования с учетом целого ряда условий формирования и факторов эффективного использования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов позволит быстрее адаптироваться бизнес структурам строительной корпорации к складывающейся реальной ситуации хитросплетений рыночной экономики.

В российской экономике действующим строительным бизнес-структурам необходимо ориентироваться не только на складывающийся спрос, конкуренцию, цены, но еще и на определенные тенденции, складывающиеся под воздействием рассмотренных нами группы факторов. Более того, видимо и в перспективе эти факторы будут еще сильнее оказывать влияние на деятельность всех типов предприятий. Причины здесь разные, например, вследствие реорганизации федеральных округов возникают дополнительно вопросы учета региональных особенностей.

Фундаментальной особенностью продукции строительства является ее территориальная закрепленность, что придает исследованиям в области строительства четко выраженный региональный аспект. Другая фундаментальная особенность строительства – его роль в процессе экономического воспроизводства: обеспечение расширенного воспроизводства основных фондов при эффективном использовании инвестиций. В процессе строительства осуществляется перевооружение отраслей народного хозяйства: создание новых производств, вовлечение в производство новых природных ресурсов, градостроительство, преобразование окружающей среды, словом, создание материальной среды жизнедеятельности, как территориальных общностей, так и общества в целом. Также фундаментальной особенностью строительной индустрии является практически повсеместное распространение сырьевой базы, необходимой для производства основных строительных материалов (кирпича, цемента, керамики, сборного железобетона и т. д.). В силу этого производство строительных материалов практически повсеместно организовывалось, как местная промышленность, развивавшаяся в рамках компетенции местных органов исполнительной власти.

Поэтому дополнительно к рассмотренным факторам заметим, что особенностью строительных предприятий является также необходимость учета региональных особенностей в местах осуществления их основной деятельности. C одной стороны, в условиях рыночной экономики, при наличии заинтересованности многих инвесторов в строительстве объекта на определенной территории, должна существовать экономическая свобода выбора региона, в котором инвестор собирается построить объект недвижимости. С другой стороны, желание инвестора построить объект именно на этой территории может вступить в противоречие с интересами населения (территориально-социальной общности) этого района, например, по экологическим соображениям (примеров этому, в том числе и по г. Москве есть немало).

Именно поэтому строительным корпорациям необходимо учитывать при осуществлении инновационной деятельности, что основной задачей регионального органа управления при разработке стратегии и тактики развития региона в условиях рыночной экономики становится создание режима наибольшего благоприятствования процессу формирования, развития и функционирования региональных товарных рынков, основанных на учете, как федерального хозяйственного права, так и всей совокупности региональных особенностей (демографических, социальных, экономических и экологических).

Применительно к строительной корпорации это означает:

• создание благоприятных условий для формирования регионального строительного комплекса, его состава и структуры как технологической, так и по формам собственности на средства производства;

• активное влияние на процесс привлечения инвестиций на территорию региона;

• активное влияние на процесс формирования производственной и социальной инфраструктуры региона;

• формирование и проведение активной градостроительной политики в регионе;

• формирование и жесткое проведение в жизнь региональной экологической политики;

• регулирующее влияние на экономическую политику естественных монополий, функционирующих на территории региона, с целью ограничить всеми доступными средствами их возможности по необоснованному поднятию цен на базовые производственные ресурсы (энергетические, водные, услуги железнодорожного транспорта и др.

Еще один слабо изученный момент: воздействие ассиметрии налогового законодательства связано с принятием инвестиционных решений.

Если инвестиции осуществляются в рисковые активы, то может существовать относительно высокая вероятность того, что на некотором этапе СТРК получит убыток. В этом случае несовершенная налоговая компенсация убытка приведет к снижению чистого дохода строительной корпорации и инвестиционный проект, который был принят при симметричном налогообложении, может быть, отвергнут при ассиметрии.

Таким образом, аспекты влияния налоговой компенсации убытков на поведение СТРК тесно связаны с проблемой инвестиций. Суть заключается в том, что, прежде всего, при осуществлении инновационного проекта требуются не только инвестиции в основные средства и нематериальные активы. Может понадобиться изменить структуру запасов, что также потребует дополнительных издержек. Также может оказаться необходимым предварительное обучение сотрудников или наем лиц с более высокой или просто иной, чем была востребована ранее квалификацией. Возможно также рассмотрение проектов, связанных с проведением дополнительно НИР на одном из предприятий корпорации.

Поэтому в такой ситуации, активно занимаясь инновационной деятельностью добиться стабильного положения на строительном рынке возможно, если при оценке обеспечивающих их инвестиционных проектов будут приняты во внимание все виды расходов, а также их налоговые последствия, т. е. обеспечена полная сбалансированная увязка инновационных проектов с обеспечивающими их инвестициями на основе качественного обновления основных производственных фондов, совершенствования структуры технологических процессов, повышения технико-экономического уровня производства.

Видимо, для реализации сформулированного требования сбалансированности понадобятся ключевые ориентиры осуществления различных мероприятий, т. е., говоря другими словами, для этого необходимо сформировать критерии рационального инвестиционного обеспечения инновационных процессов строительной корпорации.

2.3. Критерии рационального инвестиционного обеспечения инновационной деятельности строительных корпораций

Инновации и инвестиции в рамках данного исследования неразрывно связаны с инновационной деятельностью строительной корпорации. Поэтому уточним некоторые связанные понятия для однозначного понимания излагаемых рассуждений. Инновационная деятельность в строительной корпоративной структуре заключается в создании нового или усовершенствованного продукта своей деятельности, или усовершенствованного технологического процесса, реализуемых в экономическом обороте с использованием научных исследований, разработок, опытно-конструкторских работ или иных научно-организационных достижений. Кроме того, инновационная деятельность направлена на использование и коммерциализацию результатов научных исследований и разработок для расширения и обновления номенклатуры и улучшения качества собственной продукции, совершенствования технологии их изготовления с последующим внедрением и эффективной реализации на рынке. Мы будем считать, что к инновационной деятельности строительных корпораций относятся следующие виды ее деятельности:

• выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, направленных на создание нового или усовершенствованного технологического процесса и реализуемых в экономическом обороте строительной корпорации;

• проведение маркетинговых исследований и организация рынков реализации инновационных продуктов;

• создание и развитие инновационной инфраструктуры корпорации и отрасли;

• подготовка и переподготовка кадров для инновационной деятельности;

• охрана, передача и приобретение прав на объекты интеллектуальной собственности и конфиденциальную научно-технологическую информацию;

• осуществление технологического переоснащения и подготовки производства;

• осуществление испытаний, сертификации и стандартизации новых процессов и продуктов производства;

• опытная эксплуатация продукции до достижения нормативного срока окупаемости инвестиционного проекта;

• финансирование инновационной деятельности, включая осуществление инвестиций в инновационные программы и проекты;

• иные виды работ для осуществления инновационной деятельности, не противоречащие законодательству РФ.

Инновационная деятельность строительной корпорации тесно связана с понятием инновационного процесса.

В рамках проводимого исследования инновационный процесс можно определить как упорядоченную последовательность взаимосвязанных действий по исследованию, разработке, производству и реализации нового продукта строительной корпорации на основе формирования, использования и дальнейшего развития инновационного потенциала в соответствии с динамикой строительного рынка и стратегическими целями корпорации.

Все перечисленные факторы должны быть согласованы и взаимоувязаны в единую концепцию управления, которая помогла бы корпоративной структуре сформировать мышление, ориентированное на инновационный процесс, и разработать стратегию непрерывного совершенствования, причем, в этот процесс необходимо вовлечь также соответствующих сотрудников на всех уровнях организационной иерархии корпорации.

На наш взгляд, суть такой концепции процесса управления инновационной деятельностью, состоит в том, что она может сводиться к выделению в этом процессе трех основных подпроцессов:

• формирование инновационного потенциала (ФИП) на основе исходных целей его состояния;

• использование инновационного потенциала (ИИП) для разработки конкретных инноваций;

• развитие инновационного потенциала (РИП) на основе постановки новых целей развития корпорации.

В связи с таким определением инновационная деятельность всегда будет сводиться к рассмотрению деятельности в рамках одного из перечисленных подпроцессов. Такой подход позволяет нам, разграничивая области инновационной деятельности более четко определять задачи менеджмента внутри каждой области, определяющие политику, правила, директивы и процедуры, касающиеся всех основных операций уже более конкретно относительно компонент ФИП, ИИП, РИП.

Продолжая развивать суть концепции управления инновационной деятельностью, основанной на разделении и рассмотрении ее в виде трех компонент, отметим преимущества этого подхода. Прежде всего, отметим, что такое разделение позволяет нам увидеть тонкие различия в возможности организации управления этих трех компонент, которые возникают в силу характера осуществляемых видов деятельности. Так, например, если по компоненте ФИП и РИП менеджмент должен быть ориентирован на процесс, то по компоненте ИИП менеджмент должен быть ориентирован на результат.

Рис. 2.3.1. Структура инновационного процесса строительной корпорации

Так, оценивая показатели полезности, необходимые для оценки процессов ФИП, включаются такие ориентированные на процесс критерии, удельный вес специалистов, имеющих профильное к рассматриваемой отрасли образование, выраженная в процентах доля от общего количества специалистов, осуществляющих НИОКР; обеспеченность научно-лабораторными площадями (площадь кв. метров на одного специалиста); удельный вес специалистов с учеными степенями и званиями (как отношение к общему количеству специалистов, обеспечивающих разработки инноваций); информационно-вычислительная вооруженность исследовательского процесса (объем машинного времени на одного исследователя) и др.

Для краткости мы будем называть критерии, ориентированные на процесс формирования инновационного потенциала ФИП-критериями обеспечивающими достаточность инновационного потенциала для осуществления необходимой инновационной деятельности, критерии, ориентированные на результат (использование инновационного потенциала) ИИП-критериями, показывающими уровень использования инновационного потенциала, а критерии, ориентированные на процесс развития инновационного потенциала РИП-критериями устанавливающими новые цели для формирования инновационного потенциала.

Различие между содержанием управленческих процедур ориентированными на ФИП, ИИП и РИП можно наглядно пояснить при помощи рис. 2.3.1.

Конец ознакомительного фрагмента.