© Топорков А.А., 2018
© ООО «Юстиция», 2018
Глава 1
Общие положения криминалистической методики раскрытия и расследования преступлений
1.1. Понятие, система, источники, принципы криминалистической методики
Расследование преступлений представляет собой установленный уголовно-процессуальными законами порядок доказывания обстоятельств преступлений, перечень которых определен ст. 73 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее – УПК РФ), а также розыск преступников и обеспечение государством неуклонения их от следствия и суда с принятием мер по возмещению нанесенного ущерба и предупреждению преступлений. Порядок судопроизводства един и обязателен по всему многообразию уголовных дел, каждому из которых присущи свои индивидуальные особенности.
Так как противоправное деяние совершается конкретными лицами в определенное время, в определенном месте, с определенными условиями внешней среды, поэтому расследование любого преступления требует индивидуального подхода. И тем не менее отражение в различных преступлениях общих закономерностей обусловливает применение методических положений общего характера, относящихся как к методике расследования отдельных видов (групп) преступлений, так и к методике расследования по конкретному уголовному делу.
Разработка положений методики расследования отдельных видов преступлений началась в конце XIX в. В трудах криминалиста того времени Г. Гросса имеются подробные рекомендации по расследованию отдельных видов преступлений. В самостоятельный раздел науки криминалистики впервые выделил криминалистическую методику российский ученый-криминалист И.Н. Якимов, издавший в 1925 г. первый отечественный учебник криминалистики[1]. В настоящее время криминалистическая методика – это четвертый (итоговый) раздел науки и курса криминалистки.
Предметом криминалистической методики является выявление закономерностей в исследуемой сфере общественных отношений:
• механизма преступления;
• формирования преступного умысла;
• возникновения информации о преступлении и его участниках;
• отражения совершаемого преступления во внешней среде и в сознании человека;
• собирания, оценки и использования доказательств и т. д.
Криминалистическая методика расследования преступлений представляет собой систему научных положений, базирующихся на апробированной передовой следственной и оперативной деятельности и разрабатываемых на ее основе эффективных методов расследования и предупреждения различных видов преступлений.
Криминалистическая методика как система научных положений подразделяется на три части.
I. Общие методические положения расследования преступлений.
II. Частные методики расследования (методики расследования отдельных видов и групп преступлений).
III. Индивидуальные методики расследования преступлений.
В общие методики расследования включаются положения, содержащие информацию о том, какие обстоятельства устанавливаются во всех случаях исследования преступных событий, расследования тех видов деяний, которые входят в качестве элементов в соответствующий криминалистически сходный вид (группу), как организуется и осуществляется работа по их выявлению и доказыванию, как надлежит действовать следователю в условиях, типичных для данной категории дел, для данной ситуации.
Общие методические положения, присущие расследованию всех преступлений слагаются из следующих групп источников.
Первую группу составляют общеобязательные требования уголовно-процессуального закона, например, процессуальные правила производства следственных действий, права и обязанности участников уголовного процесса и т. д.
Вторую группу составляют общие технико-криминалистические и тактико-криминалистические рекомендации и приемы выявления, обнаружения, фиксации и исследования доказательств.
Третью группу составляют общие методические принципы, характеризующие процесс расследования преступлений, а именно:
• строгое соблюдение законности;
• плановость расследования;
• оперативность расследования;
• сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;
• широкое и эффективное использование естественнонаучных методов и технических средств при расследовании;
• использование помощи общественности в раскрытии преступлений;
• тесное взаимодействие правоохранительных подразделений при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений.
Рассмотрим подробнее данные принципы.
Строгое соблюдение законности – общеправовой принцип, означает не только обязательное и четкое выполнение процессуальных правил производства предварительного следствия, но и своевременное и правильное применение в процессе расследования тактических приемов и научно-технических средств, рекомендуемых криминалистикой.
Плановость расследования – производство дознания и предварительного следствия по точно составленному плану, способствует осуществлению требований быстрого и полного раскрытия преступлений, объективности и всесторонности расследования.
Оперативность расследования – принцип, который предполагает эффективный, оптимальный темп ведения следствия и согласованное использование процессуальных действий и оперативно-розыскных мер и средств в целях быстрейшего раскрытия преступлений.
Оперативность расследования способствует своевременному выявлению следов преступления, обнаружению и задержанию преступников, а также обеспечивает возмещение вреда, причиненного преступлением.
Сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при расследовании преступлений.
Умелое сочетание следственных действий с оперативно-розыскными мероприятиями – одно из непременных условий повышения качества расследования преступлений.
Оперативно-розыскные подразделения могут проводить различные оперативно-розыскные мероприятия, указанные в ст. 6 Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее – Закон об оперативно-розыскной деятельности). В первую очередь это мероприятия, направленные на получение информации из идеальных источников (опрос граждан и наведение справок), во вторую – из материальных источников (сбор образцов для сравнительного исследования, отождествление личности, обследование помещений, зданий и др.).
Для тесного сочетания следственных действий и розыскных мероприятий составляются совместные планы следственных и розыскных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Например, следователь осуществляет осмотр места происшествия, а оперативный работник параллельно с осмотром проводит оперативно-розыскные мероприятия, решая следующие задачи:
• выявление и опрос лиц, которые могут быть допрошены (при возбуждении уголовного дела в качестве свидетелей);
• выявление лиц, которые могут опознать обнаруженные на месте происшествия объекты;
• преследование скрывшегося преступника по горячим следам;
• сбор информации о личности преступника;
• проверка конкретных лиц в целях установления факта оставления ими следов, обнаруженных на месте происшествия и др.
О собранной информации и результатах ее предварительной оперативной проверки немедленно информируется следователь, который в свою очередь ориентирует оперативных работников о данных, выявленных при осмотре места происшествия.
Широкое и эффективное использование естественно-научных методов и технических средств при расследовании. В расследовании преступлений могут и должны быть использованы средства и методы аудиовизуальных средств (фото, видео-, звукозапись), трасологии, баллистики, взрывотехники, криминалистического исследования документов, истоки психологии и других наук.
Своевременно должны назначаться различные судебные экспертизы и проводиться криминалистические исследования по оперативно-розыскным материалам.
Использование помощи общественности. Результативность использования помощи общественности при расследовании преступлений достигается при соблюдении следующих условий:
• строгое выполнение требований закона;
• недопустимость передачи представителям общественности процессуальных функций;
• использование помощи общественности в качестве вспомогательного средства и на строго добровольных началах;
• привлечение общественности, осуществляемое с учетом обстановки, складывающейся при расследовании каждого конкретного дела и с обеспечением сохранности предварительного следствия;
• недопустимость использования заинтересованных в деле лиц;
• тщательный инструктаж и контроль действий представителей общественности;
• возмещение материальных затрат или ущерба, понесенных конкретными представителями общественности;
• своевременное поощрение не только морально, но и материально выполнения общественниками поручений.
Тесное взаимодействие правоохранительных подразделений при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений. Под взаимодействием правоохранительных подразделений понимается их согласованная, подчиненная единому замыслу деятельность, осуществляемая путем оптимального, наиболее эффективного решения задач, возникающих при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений. Характер решаемых в процессе взаимодействия задач может быть различным, это могут быть уголовно-правовые, уголовно-процессуальные, тактические и иные задачи.
Следователь наделен правом совершать по уголовному делу только следственные и иные процессуальные действия. Этого права бывает недостаточно для того, чтобы раскрыть преступления, особенно если они совершаются организованными преступными группами. Чтобы раскрыть такое преступление, установить преступника и решить многие другие задачи предварительного следствия, необходимо активно использовать возможности оперативно-розыскных подразделений. А оперативно-розыскные подразделения могут использовать помощь общественности – лиц, изъявивших согласие оказывать содействие на конфиденциальной (негласной) основе, с использованием оперативно-технических средств, которых нет у следователя.
Именно объединение возможностей, которыми располагают субъекты взаимодействия, позволяет эффективно решать поставленные задачи.
Криминалистическая методика является составной частью криминалистики и тесно связана с предшествующими разделами: общими теоретическими и методологическими основами криминалистики, криминалистической техникой и тактикой. Криминалистическая методика на основе всеобщего диалектического метода, общенаучных и специальных методов конкретизирует и сопоставляет средства и методы обнаружения, изъятия, фиксации и исследования материально фиксированных следов преступления с определенными видами преступлений. Такое же отношение у криминалистической тактики и методики.
Раздел «криминалистическая тактика» рассматривает приемы организации расследования и тактику отдельных следственных и розыскных действий безотносительно к тому, какое преступление будет расследоваться, а методика излагает особенности этих действий, присущие отдельным видам преступлений. Так, следственный осмотр квартирной кражи и следственный осмотр места пожара или места дорожно-транспортного происшествия различны и требуют специфичных методов и средств.
Криминалистическая методика тесно связана с уголовным и уголовно-процессуальным правом. Уголовное право определяет круг преступных деяний и тем самым показывает границы, в которых существует методика.
При организации раскрытия, расследования и предотвращения преступлений необходимы фундаментальные знания об оконченных преступлениях, приготовлениях к их совершению и покушениях на их совершение.
Особенная часть уголовного права изучает признаки отдельных преступлений, которые используются в криминалистической характеристике преступлений.
Уголовно-процессуальное право для криминалистической методики является одной из основных отраслей знаний. Все методики расследования отдельных видов преступлений разработаны в строгом соответствии с предусмотренными законом условиями и в соответствующем порядке.
Криминалистическая методика учитывает определенные положения гражданского права и гражданского процесса. Например, в методиках расследования автотранспортных происшествий учитываются положения о возмещении материального ущерба.
Криминалистическая методика определенным образом связана с наукой управления, теорией оперативно-розыскной и административной деятельностями правоохранительных органов.
При разработке методики расследования преступлений против собственности, коррупционных преступлений и преступлений в сфере экономической деятельности широко используются положения финансового права и бухгалтерского учета. При разработке методики расследования преступлений против жизни и здоровья, а также против половой неприкосновенности и половой свободы личности используются положения судебной медицины, судебной психиатрии, а также достижения других отраслей знаний.
Основным объектом изучения криминалистической методики является криминалистическая практика, а именно субъект, совершающий преступления, предмет его посягательства, цели и мотивы, средства, время, способы совершения и сокрытия преступлений и т. д.
Криминалистическая методика постоянно развивается. С возникновением в нашей стране новых экономических и политических условий порождены и новые преступления, новые процессы их совершения. Криминалистическая методика выявляет старые и новые закономерности, существующие в сфере общественных отношений, а именно закономерности формирования и проявления преступного умысла, закономерности отражения совершаемого преступления во внешней среде и в сознании человека и т. п., и предлагает следственной практике эффективные средства и методы выявления, пресечения и раскрытия традиционных и новых видов преступлений.
Вторая часть включает частные методики расследования (методики расследования отдельных видов (групп) преступлений).
Частные методики положения расследования преступлений представляют собой систему методологических положений и практических рекомендаций по наиболее эффективной организации расследования отдельных видов (групп) преступлений. В них аккумулируются данные всех ее разделов, преобразованные с учетом вида преступления, конкретных обстоятельств и других ситуационных особенностей по их раскрытию и расследованию.
Задача следователя заключается в том, чтобы творчески применить положения частной методики при расследовании конкретного преступления в соответствии с его индивидуальными особенностями.
Частные методики формируются на основе уголовно-правовой классификации преступлений, по составам преступлений (кражи, грабежи, разбои и т. п.). Дальнейшее дробление этих методик может осуществляться на основе особенностей того или иного элемента состава преступления, например, с объективной стороны состава преступления – по способу его совершения или сокрытия или по месту совершения кражи (кража из квартир, дач, из магазинов и т. п.).
Частные криминалистические методики могут формироваться и по иным основаниям, например, по субъекту преступлений (расследования преступлений несовершеннолетних, рецидивистов, лиц с психическими аномалиями, иностранными гражданами и лицами без гражданства).
Существуют частные криминалистические методики расследования преступлений прошлых лет, расследования преступлений по горячим следам, расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами и сообществами, и др.
Индивидуальная методика расследования преступления представляет собой алгоритм (систему) действий следователя, осуществляемых по конкретному уголовному делу на основе общей и частной криминалистических методик и с учетом следственных ситуаций.
В структуру частных криминалистических методик раскрытия, расследования и предотвращения конкретного вида преступлений входят следующие ее компоненты:
• основные положения методики расследования преступлений;
• криминалистическая характеристика конкретного вида преступлений;
• типовые следственные ситуации, возникающие на разных этапах расследования. Выдвижение криминалистических версий;
• планирование расследования преступлений;
• первоначальный и последующие этапы собирания доказательственной и иной криминалистически значимой информации;
• тактические и методические особенности отдельных следственных действий, криминалистических рекомендаций операций и комбинаций;
• организационно-управленческие основы расследования преступлений;
• использование специальных знаний при расследовании преступлений.
Рассмотрим подробнее перечисленные компоненты.
1.2. Криминалистическая характеристика
Характеристика в широком смысле – это определенная система описания существенных черт какого-то явления. Наименование «криминалистическая» означает, что данная категория разрабатывается наукой криминалистикой в целях повышения эффективности деятельности правоохранительных органов по выявлению, пресечению и раскрытию преступлений.
Криминалистическая характеристика – это информационная модель преступлений определенного вида, результат анализа значительного по объему фактического архивного материала.
Каждое преступление индивидуально, но изучение и анализ их совокупности позволяют выделить общие черты, присущие преступлениям конкретного вида. Выявляются повторяемость конкретных признаков в действиях по подготовке, совершению и сокрытию преступлений.
Значение криминалистической характеристики состоит в том, что в процессе раскрытия преступления она помогает следователю выбрать верное направление своей деятельности, ее способов и средств.
Криминалистическая характеристика дает объективное представление о преступлении, которое по своему содержанию может быть отнесено к обстоятельствам предмета доказывания по конкретному уголовному делу (время, место, способ совершения преступления, личность преступников, способ сокрытия криминальных деяний, реализация имущества, добытого противозаконным путем).
В структуру криминалистической характеристики преступлений включаются следующие данные:
• о типичных чертах самого преступного события (объект преступного посягательства; место, время, условия и другие обстоятельства, характеризующие обстановку, выявленные при анализе уголовных дел данного вида как закономерности);
• механизме следообразования, характерного для данного вида преступных посягательств;
• способе подготовки, совершения и сокрытия преступления;
• особенностях личности преступника (возрастные, половые, психологические и др.);
• мотивах и целях совершения преступлений;
• поведении потерпевшего (виктимологический аспект);
• связи расследуемого преступления с другими преступными проявлениями;
• закономерных связях, существующих между различными элементами криминалистической характеристики;
• последствиях преступления и др.
Перечень компонентов криминалистической характеристики заранее представить невозможно, он может быть составлен только в типизированном виде, а внешнее сходство обстоятельств криминалистической характеристики с обстоятельствами, подлежащими доказыванию по уголовному делу, свидетельствует об исключительной значимости криминалистической характеристики в следственной деятельности.
Обстоятельства, подлежащие доказыванию, перечислены в ст. 73 УПК РФ, это именно то, что необходимо доказать в процессе расследования уголовного дела, а такие же обстоятельства, выступающие в элементах криминалистической характеристики, – это сведения уже известные, обобщенные, выверенные передовой следственной практикой и представленные криминалистикой для использования их при расследовании конкретного преступления.
Криминалистическая характеристика преступлений как научная категория криминалистики имеет важное значение как для методики расследования отдельных видов преступлений, так и для следственной тактики и криминалистической техники. Определяя типичные особенности подготовки, совершения и сокрытия преступлений, криминалистическая характеристика способствует тем самым выявлению наиболее эффективных тактических приемов, рекомендации необходимых технических средств для раскрытия преступления.
Для того чтобы криминалистическая характеристика отвечала требованиям сегодняшнего дня и была востребована следственной практикой, необходимо систематически обновлять достаточно репрезентативный массив уголовных дел нужного вида с выявлением всех закономерностей и связей между ее структурными элементами.
1.3. Следственные ситуации. Криминалистические версии
Вторым важным компонентом, широко используемым в криминалистической методике, является следственная ситуация.
Следственная ситуация – это совокупность обстоятельств, сложившихся на определенный период времени, характеризующих состояние и перспективы расследования и обусловливающие задачи, средства и методы деятельности следователя по установлению истины по уголовному делу.
Факторы, влияющие на характер следственной ситуации, многообразны.
По информационно составляющему фактору следственные ситуации могут делиться на благоприятные и неблагоприятные. Благоприятной будет, к примеру, ситуация, когда подозреваемого удалось задержать с поличным; неблагоприятной – при которой обвиняемый сумел уничтожить улики и скрылся от следствия.
В зависимости от этапа расследования, на котором они возникают, говорят о ситуациях начальных, промежуточных и конечных. Выделяют ситуации конфликтные, бесконфликтные и т. д.
Индивидуальность каждой отдельной следственной ситуации по конкретному уголовному делу не исключает возможности выделения типичных следственных ситуаций, которые характерны для определенного вида преступлений или определенного этапа расследования.
Применительно к уголовным делам, отнесенным к компетенции следователей следственного комитета Российской Федерации выделяются три типичные ситуации:
• уголовное дело возбуждается по факту происшествия, в котором усматриваются признаки преступления;
• расследование начинается в условиях, когда задержано лицо при обстоятельствах, дающих основание подозревать его в преступлении;
• уголовное дело возбуждается на основе материалов доследственной проверки и по материалам, полученным в результате проведения проверок контрольно-ревизионной службы, вневедомственным аудиторским учреждением, налоговой инспекцией и другими органами, а также в результате оперативно-розыскной деятельности.
Следующим компонентом, используемым в криминалистической методике, является криминалистическая версия.
Криминалистические версии
Теория познания исходит из того, что установление истины в любой области человеческой деятельности представляет диалектический процесс перехода от живого созерцания к абстрактному мышлению, а от него к практике. В этом процессе широко используется такая логическая форма мышления, как гипотеза – предположительное суждение о сущности и содержании явления. Раскрытие преступления – частный случай познания явлений, произошедших в прошлом. Вместе с тем процесс установления истины при расследовании преступлений имеет и некоторые специфические черты. По общему правилу следователь имеет дело не с самим противоправным деянием, а с его негативными последствиями. Это может быть жертва преступления, пожарище, разрушенное взрывом строение и многое другое. Причину произошедшего следователю предстоит выяснить.
Установление истины при расследовании преступлений идет по пути построения гипотез на основе имеющихся исходных данных. В следственной практике гипотеза именуется криминалистической версией. Выдвигается она должностным лицом правоохранительного органа, а предметом версии являются факты и обстоятельства, возможно, связанные с событием преступления. Проверка версий с целью получения достоверного знания, требуемого законом, производится особыми средствами и в особом порядке, свойственном только данной сфере государственной деятельности.
Версии в криминалистике принято классифицировать по разным основаниям. В зависимости от субъекта, выдвигающего и проверяющего версии, они подразделяются на оперативно-розыскные, следственные, экспертные и судебные. По кругу фактов и обстоятельств, охватываемых версиями, последние делятся на общие и частные. Первые касаются всего преступления, тогда как вторые – предположительные суждения по поводу отдельных элементов расследуемого преступления: относительно виновного, использованных им орудий, целей и мотивов преступника и т. д.
Среди частных версий выделяются их розыскные и рабочие разновидности. Розыскные версии строятся по поводу местонахождения скрывающегося обвиняемого, а рабочие проверяются при производстве следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
Существуют и другие классификационные группы: по отношению к предмету доказывания версии подразделяют на обвинительные и оправдательные, по степени вероятности – на маловероятные и наиболее вероятные, по частоте выдвижения – на типовые и атипичные.
Поскольку предварительное расследование преступлений представляет форму государственной деятельности, направленной на борьбу с преступностью, постольку обязанность установления обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела, возлагается на следователя и орган дознания, принявших дело к своему производству.
Деятельность следователя (эксперта, судьи) по построению версий состоит из:
• получения исходной информации;
• ее логической обработки;
• формулирования версий.
Получение исходной информации. Версия будет достаточно обоснованной, лишь опираясь на конкретные фактические данные. Количество версий также зависит от объема и достоверности этих данных.
В ходе расследования следователь, как правило, располагает сведениями, допускающими несколько возможных ответов на интересующий вопрос. Чем полнее имеющиеся сведения, тем меньше версий. Поэтому вполне естественно стремление следователя уже на начальном этапе иметь максимум информации. В качестве источников исходной информации могут использоваться как процессуальные, так и оперативные источники. К числу первых на стадии возбуждения уголовного дела относятся: заявления и письма граждан; сообщения организаций, учреждений, предприятий, должностных лиц и другие источники, указанные в уголовно-процессуальном законе.
В процессе предварительного расследования следователь получает информацию из показаний свидетелей и потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, заключения экспертов, вещественных доказательств, протоколов следственных действий и иных документов. Непроцессуальные источники могут быть гласными (материалы прессы, ревизий и проверок, заявления граждан, сообщения должностных лиц) и негласными – результаты оперативно-розыскных мероприятий.
При проверке следственных версий роль оперативно-розыскной информации не равнозначна процессуальной. Если следственная версия опровергнута в ходе оперативных мероприятий, то ее отработку можно считать законченной. Если же она подтверждается, то ее проверку таким же путем нужно продолжать до тех пор, пока оперативно установленные факты не подтвердятся судебными доказательствами.
Логическая обработка имеющихся данных включает в себя анализ полученной информации и приведение установленных фактов в систему (синтез). При логическом анализе предмет размышлений расчленяется на составные части или выделяются его признаки для отдельного изучения как частей целого. Синтез состоит в соединении отдельных частей исследуемого объекта в единое целое.
Являясь по своей сути операциями противоположного характера, анализ и синтез при построении следственной версии взаимно дополняют друг друга, помогая следователю накапливать нужную информацию, систематизировать и оценивать ее.
При этом последовательно решаются следующие основные вопросы:
• объективны ли имеющиеся сведения и можно ли их использовать для построения следственных версий;
• есть ли взаимосвязь между выявленными фактами и расследуемым преступлением;
• нет ли среди установленных фактов таких, которые обязывают следователя прекратить дальнейшее производство по делу.
При построении версий используются и такие логические методы, как индукция и дедукция. Индукция – умозаключение, идущее от частных посылок к общему выводу. Например, из факта написания нескольких документов одним почерком следует вывод, что их исполнителем является один человек. Дедукция – выведение частных следствий из общего положения. Так, если известно, что преступник был вооружен пистолетом ТТ, то на местах его применения должны находиться соответствующие пули и гильзы. Умозаключение может быть сделано и по аналогии, когда при рассмотрении однородных явлений у одного из них на основании сходства предполагают признак другого.
Формирование версий. В результате логической обработки исходной информации следователь приходит к выводу, что расследуемое происшествие стало результатом умышленных или неосторожных действий, совершенных тем или иным лицом, с помощью определенных средств и т. д. Четкая формулировка этих предположений и завершает деятельность по построению версий.
К следственным версиям предъявляются два основных требования: обоснованность и охват всех реально возможных объяснений дела. Обоснованность версии означает, что предположение следователя базируется на заслуживающей доверие информации. Версия не может быть плодом фантазии, в ее основе должны лежать только проверенные фактические данные, совокупности которых она не вправе противоречить.
Охват версиями всех реально возможных объяснений исследуемого факта тоже очень важен. Следователь, отдающий предпочтение версии, которая, на его взгляд, наиболее вероятна, может ошибиться. В результате затягиваются сроки расследования, а иногда преступление вообще остается нераскрытым.
Формулируется версия в виде позитивного суждения, истинность которого проверяется в ходе следственных действий и оперативных мероприятий. Каждая из выдвинутых по уголовному делу версий формулируется отдельно.
Построение общих следственных версий
Версионный процесс по уголовному делу, как правило, начинается с выдвижения общих следственных версий.
По уголовным делам, расследование которых имеет оперативное сопровождение, необходимо учитывать: какие версии проверялись оперативным путем и к каким выводам пришли работники оперативных подразделений относительно состава совершенного преступления, виновного лица и т. д. С учетом этого по делу выдвигается одна общая следственная версия, однако следователь обязан детально изучить и проанализировать необходимые данные, критически оценить обоснованность оперативных выводов в отношении обстоятельств, подлежащих установлению. Не исключены случаи, когда и по данной категории уголовных дел выдвигается и проверяется несколько общих следственных версий. Это необходимо, если не удалось отработать все оперативные версии либо выявились существенные противоречия между данными, полученными процессуальным путем, и сведениями из оперативных источников.
По делам без оперативного сопровождения общая версия строится на совокупности известных обстоятельств. Общие версии выдвигаются по поводу всех неизвестных и сомнительных обстоятельств расследуемого преступления, отправляясь от материалов уголовного дела. Чтобы имеющиеся в распоряжении следователя исходные данные были достаточными для выдвижения общей версии о совершении конкретного преступления, они должны свидетельствовать:
• о наличии опасного деяния;
• это деяние содержит признаки преступления, предусмотренного соответствующей статьей Уголовного кодекса Российской Федерации (далее – УК РФ);
• об отсутствии обстоятельств, исключающих уголовную ответственность за содеянное.
Особенности построения частных следственных версий. Нередко одновременно с общими по уголовному делу выдвигается ряд частных следственных версий, проверка которых позволяет более полно и всесторонне исследовать все его обстоятельства. По своему объему частные версии могут быть различными: касаться какого-то одного обстоятельства расследуемого события или охватывать несколько взаимосвязанных. Сюда можно отнести конкретное содержание действий преступника; непосредственные причины общественно опасных последствий; время и место, способ и средства совершения преступления; характер и степень вины каждого соучастника и др.
Для получения достоверных данных, позволяющих выдвинуть обоснованные версии о виновных, чрезвычайно важны своевременность и квалифицированное производство неотложных следственных действий и оперативных мероприятий. При этом необходимо учитывать характер объекта посягательства, способ, время и место совершения преступления, вид использованных орудий и инструментов и т. д.
При построении версии относительно субъекта преступления круг лиц сначала очерчивается в общих чертах, а затем по мере поступления новых фактических данных он постоянно сужается, пока не появится возможность предположить виновность конкретного субъекта. Одновременно конкретизируется форма и степень вины, выясняются цель и мотивы совершения преступления.
Проверка версий — это исследование содержащихся в них предположений на основании объективных данных о конкретных обстоятельствах и фактах. Проверка должна обеспечивать установление истины по расследуемому делу, поэтому она проводится на основании доказательств, полученных в предусмотренном законом порядке. Процесс проверки идет по пути как отсеивания ложных версий, так и получения доказательств, подтверждающих версию, которая соответствует действительности.
Вывод об ошибочности какой-то из выдвинутых версий может основываться как на процессуальных, так и на проверенных оперативных данных. Для вывода о достоверности следственной версии необходимо получение достаточной совокупности судебных доказательств, которые исключали бы другое объяснение обстоятельств дела. Собранная совокупность доказательств должна содержать объективную и всестороннюю характеристику всех обстоятельств, подлежащих установлению по уголовному делу.
Проверку всех выдвинутых следственных версий следует вести параллельно, независимо от того, насколько вероятной представляется та или иная из них. Нельзя делить версии на основные и второстепенные.
Проверка версий признается завершенной лишь в том случае, когда собрана совокупность доказательств, исчерпывающим образом устанавливающая все предусмотренные законом обстоятельства и исключающая любые другие объяснения расследуемого преступного деяния.
1.4. Планирование расследования преступлений
Следующим компонентом, используемым в криминалистической методике, является планирование расследования.
Деятельность следователя по уголовным делам может быть эффективной лишь в том случае, когда она соответствующим образом организована, а все действия органов расследования приведены в определенную систему. Расследование преступлений есть, по сути, работа по проверке выдвинутых версий и установлению истины по делу. Планирование расследования преступлений составляет логическую основу его организации.
Сущность планирования заключается в определении задач, которые предстоит решать, в логической разработке системы действий, обеспечивающих успешное решение этих задач при минимальных затратах времени, сил и средств.
Определение задач расследования начинается с установления обстоятельств, которые должны наличествовать, если версия правильна. Например, проверяется заявление гражданки об ограблении ее неизвестным мужчиной, которому она оказала сопротивление. При задержании подозрительного гражданина была выдвинута версия о его причастности к ограблению. Если версия верна, то: 1) на одежде и теле подозреваемого должны быть следы сопротивления потерпевшей; 2) у подозреваемого по месту его жительства могут находиться деньги и ценности, отобранные у потерпевшей; 3) на месте происшествия должны остаться следы пребывания там потерпевшей и подозреваемого и т. д.
Из приведенных следствий вытекают задачи следователя по проверке наличия следов на теле и одежде подозреваемого, денег и ценностей потерпевшей у подозреваемого, следов на месте происшествия.
Разработка системы действий, которые необходимо провести, – это определение способов и средств решения сформулированных задач. В нашем примере это допрос и освидетельствование подозреваемого, его личный обыск, осмотр места происшествия, обыск по месту жительства.
Распределение имеющихся сил и средств как элемент планирования будет состоять в определении исполнителей каждого из мероприятий и сроков исполнения. К раскрытию преступления обычно привлекаются сотрудники оперативно-розыскных подразделений. Им целесообразно поручить проверку подозреваемого по криминалистическим учетам, чтобы установить, не задерживался ли он ранее, не привлекался ли к уголовной ответственности и т. д. Необходимо принять меры к поиску лиц, могущих дать свидетельские показания об интересующих следователя фактах.
Организация расследования преступлений включает организацию труда следователя в ходе расследования уголовного дела, организацию работы группы следователей с оперативными подразделениями и другими службами правоохранительных органов, а также некоторые иные вопросы организационной деятельности органов расследования.
В криминалистической тактике по уголовному делу принято различать два вида планирования:
• планирование расследования по уголовному делу;
• планирование отдельных следственных и розыскных действий.
В первом случае выявляются способы и средства решения следственных задач по уголовному делу в целом. Планирование отдельных следственных и розыскных действий преследует цель определения способов и средств эффективного решения задач, решаемых с их помощью.
Каждый вид планирования отличается своими особенностями. Вместе с тем имеются некоторые общие положения, которыми нужно руководствоваться при составлении любого плана расследования. Эти положения именуются принципами планирования расследования и включают в себя индивидуальность, динамичность, реальность и конкретность.
Индивидуальность планирования связана со своеобразием каждого конкретного преступления, имеющего свои особенности, которые должны учитываться при составлении плана. Индивидуальность не исключает возможности выявления общих тенденций в однотипных ситуациях. Общие черты однородных преступлений приводят к тому, что на конкретных этапах расследования могут производиться одни и те же следственные действия и оперативные мероприятия, составляющие определенный алгоритм. Однако индивидуальность каждого конкретного преступления всегда требует творческого подхода к составлению плана, учета и общих закономерностей и специфики данного события. Другими словами, наряду с алгоритмическим необходим и творческий, эвристический подход.
Динамичность заключается в том, чтобы следователь подходил к расследованию и его планированию как развивающемуся процессу. Именно поэтому говорят, что план не догма, а руководство к действию.
В ходе расследования непрерывно поступает новая информация, выясняются ранее не известные обстоятельства. Поэтому часть намеченных действий теряет смысл, возникает надобность в новых. Динамика расследования требует подвижности плана, его приведения в соответствие с новой обстановкой и новыми задачами.
Реальность плана – это его сбалансированность по ресурсам и лимиту времени. Первое означает, что объем включенных в план работ надлежит обеспечить необходимыми силами и средствами. Сбалансированность по времени состоит в выполнении количества действий, намеченных на данный промежуток времени. План должен быть напряженным, но нагрузка на следователя не может превышать его реальных возможностей. В противном случае план не будет средством четкой организации работы, часть мероприятий останется невыполненной – пострадает качество работы. А если будут намечены действия и сроки практически нереальные, то расследование с самого начала обречено на неудачу.
Конкретность предполагает четкое формулирование в плане задач, которые нужно решить в ходе расследования, действий, намеченных к выполнению, сроков и исполнителей.
Методика планирования расследования. Планирование по уголовным делам представляет собой многоэтапный процесс, в котором можно выделить ряд общих структурных элементов. К ним относятся:
• получение исходных данных;
• определение задач расследования;
• совокупности следственных действий и розыскных мероприятий, необходимых для их решения;
• установление последовательности, сроков и исполнителей намеченных действий и мероприятий;
• оформление плана расследования.
Получение исходных данных означает изучение материалов уголовного дела для формирования четкого представления, какие судебные доказательства имеются в наличии, какие из них требуют дальнейшей проверки, как добыть новые доказательства. Далее необходимо ознакомиться с новыми данными, полученными в ходе оперативно-розыскных мероприятий, и выяснить, какие методические материалы и рекомендации приведены в криминалистической литературе для использования опыта расследования уголовных дел соответствующей категории.
Определение задач расследования — это уяснение фактов и обстоятельств, которые следует установить при расследовании уголовного дела в целях его объективного разрешения. Логическая основа для этого – выведение следствий из выдвинутых по делу следственных версий. Достоверное установление наличия или отсутствия таких фактов и позволяет решить, какая из выдвинутых версий истинна, а какие следует признать ошибочными. Одновременно могут быть предусмотрены и некоторые другие задачи.
Определение необходимой совокупности следственных действий и розыскных мероприятий происходит с учетом расследуемого уголовного дела. При этом необходимо учитывать следующие рекомендации:
• план расследования по делу надлежит составлять с таким расчетом, чтобы намеченные процессуальные действия и оперативные мероприятия гарантировали правильную проверку всех выдвинутых следственных версий, решение всех предстоящих задач,
• в план следует включать только те действия, которые гарантируют достижение объективного результата,
• запланированные следственные действия должны обеспечивать достоверное установление всех обстоятельств, составляющих предмет доказывания по расследуемому уголовному делу.
Установление последовательности, сроков и исполнителей намечаемых следственных действий и оперативных мероприятий должно обеспечить параллельную отработку выдвинутых версий и окончание расследования в установленные сроки. Необходимо своевременно учитывать характер и значение планируемых действий по обнаружению и закреплению вещественных доказательств, которые могут быстро измениться или исчезнуть, чтобы помешать подозреваемому или обвиняемому скрыться от следствия и суда, а тем более совершить новые преступления.
При планировании расследования предусматриваются формы участия общественности в раскрытии преступления, розыске преступника, выявлении причин и условий, способствовавших совершению преступления.
Оформление плана расследования. Планирование – это мыслительная деятельность следователя, определяющего задачи расследования и способы их решения, расстановку сил и средств. Ее результатом обычно является письменный план. В ходе планирования, как правило, по сложным уголовным делам для накопления и систематизации информации составляются и некоторые вспомогательные документы. В органах, оснащенных электронно-вычислительной техникой, информацию вводят в память компьютера.
Единой и общеобязательной формы плана расследования нет. Иногда его составляют в виде перечня следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием решаемых задач, исполнителей и сроков исполнения. Этому предшествует краткое изложение фабулы дела. Чаще план оформляется в виде таблицы, состоящей из нескольких колонок. В левой (первой) указывается проверяемая версия, затем обстоятельства, подлежащие выяснению. Далее по порядку: наименование следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия; срок и очередность производства; исполнитель и отметка о получении информации (схема 1.1).
Схема 1.1
ПЛАН РАССЛЕДОВАНИЯ
По уголовному делу №
по обвинению __… по ст. ___ УК РФ
Краткое содержание дела… _____________________
Вспомогательные документы, облегчающие планирование и учет проделанной работы, бывают нескольких видов. Наиболее распространены схемы связей и так называемые аналитические справки (иногда их именуют лицевыми счетами).
Схемы связей составляются по многоэпизодным групповым делам. Они помогают систематизировать и посредством условных обозначений наглядно показать, кто из соучастников в каком эпизоде преступления был задействован. Схемы позволяют, например, проследить движение предметов контрабанды от момента их ввоза на территорию страны до сбыта, что нередко делается через цепочку посредников. Следователь по схеме видит, какие эпизоды отработаны, а какие нуждаются в дополнительной проверке. Это облегчает составление плана, анализ дела и определение его перспективы.
В ходе следствия возникает надобность систематизации данных о преступлениях каждого лица, проходящего по делу. Информация приходит из разных источников, сведения бывают довольно обширными и противоречивыми, а потому разобраться в них далеко не просто. В таких случаях следователь на каждое проходящее по делу лицо заводит учетный лист (лицевой счет). В него в порядке поступления заносятся все данные на конкретного субъекта с указанием их источников.
Систематизированная в одном документе информация о конкретном обвиняемом облегчает оценку степени доказанности его вины, исключает поиск данных среди обширных материалов дела. Это важно для конкретизации направления дальнейшего расследования. Весьма полезен такой документ при формулировании обвинения, в особенности при составлении обвинительного заключения.
При реализации плана расследования по уголовному делу нельзя обойтись без планирования отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Этот процесс включает:
• получение исходной информации;
• формулирование задач, подлежащих разрешению;
• установление последовательности решения отдельных задач;
• выбор тактических приемов, которые должны обеспечивать успешное решение поставленных задач;
• определение комплекса необходимых технических средств;
• решение вопроса об использовании оперативных сил, средств и данных, полученных негласным путем;
• установление круга участников следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия и их функций;
• уточнение времени и места производства намеченного действия;
• составление плана производства следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия.
Так, в плане допроса предусматриваются обстоятельства, подлежащие выяснению; формулируются вопросы, которые должны быть поставлены допрашиваемому по каждому из этих обстоятельств. Если на допросе предполагается использовать материалы дела, указывается, какие именно и на каком этапе, в каких целях. В плане должно быть обозначено время, а в необходимых случаях и место допроса.
Подозреваемые и обвиняемые допрашиваются в ходе следствия неоднократно, поэтому в планах определяется общая тактическая линия, направленная на получение правдивых показаний, последовательность и способ обнаружения всех обстоятельств и эпизодов преступления.
Важную роль играет план при проведении сложных следственных действий, требующих привлечения других участников, использования технических средств.
При расследовании групповых многоэпизодных преступлений, по которым работает бригада следователей или следственно-оперативная группа, общий план формируется на основе частных планов, составляемых сотрудниками, действующими на определенных участках работы. Распределение обязанностей в таком коллективе зависит от особенностей дела. Иногда это отдельные версии, подлежащие проверке, или эпизоды преступлений, или иные направления деятельности. По каждому из них составляется свой план. Отдельно планируются оперативно-розыскные мероприятия, согласованные со следственными действиями, и все это сводится в общий план, выполнение которого контролирует руководитель следственно-оперативной группы (следственной бригады).
Особенности планирования в зависимости от следственной ситуации. Следственная ситуация обусловливается совокупностью обстоятельств, сложившихся на определенный момент расследования и влияющих на программу действий следователя. В каждом отдельном случае следственная ситуация индивидуальна, однако криминалистическая тактика на основе изучения практики выделяет и типичные следственные ситуации. Типичной ситуацией считается такая, которая содержит повторяющиеся однотипные признаки, свойственные ситуациям данного рода.
Анализ таких ситуаций позволяет предложить следователю комплекс эффективных действий (программу) для решения задач расследования в сходных условиях. Такая программа не избавляет от необходимости составлять план расследования по делу, однако существенно облегчает этот процесс, ибо следователь уже располагает общей схемой предстоящих действий. Ему остается только конкретизировать схему в своем плане применительно к ситуации по расследуемому уголовному делу.
Криминалистической тактике известны, как было отмечено ранее, три общие типичные ситуации первоначального этапа расследования. Первая создается тогда, когда уголовное дело возбуждено по факту какого-то происшествия. Это может быть авария или катастрофа на транспорте, повлекшая тяжкие последствия, взрыв, пожар, обрушение здания или иного сооружения либо другое чрезвычайное происшествие.
Специфика обстановки, в которой начинается расследование, состоит в том, что следствию известен только сам факт, но нет достаточных данных о его причинах и степени вины конкретных лиц.
Недостаток исходной информации обязывает следователя выдвигать и проверять как общие версии относительно причин происшествия, так и частные, касающиеся виновных лиц, объективной и субъективной сторон их действий или бездействия.
Неотложные задачи, решаемые на первоначальном этапе расследования, таковы:
• выяснение непосредственной (технической) причины происшествия;
• обнаружение причинной связи происшествия с действиями конкретных лиц;
• установление этих лиц и решение вопроса о наличии в их действиях признаков преступления.
Для решения этих задач намечаются и проводятся такие следственные действия:
• осмотр места происшествия, отдельных участков местности, помещений, трупов и предметов;
• допросы свидетелей (в первую очередь очевидцев), а также потерпевших;
• при наличии последних – назначение судебно-медицинских экспертиз;
• выемка документов, отражающих технические условия функционирования объекта, фактическое состояние машин и оборудования;
• выемка образцов сырья, полуфабрикатов, готовой продукции,
используемых химикатов и горюче-смазочных материалов;
• назначение документальных ревизий, проверок технического состояния и технического режима на объекте;
• назначение разного рода экспертиз (материаловедческих, инженерно-технических, технологических, пожарно-технических и взрывотехнических и др.).
Вторая типичная ситуация характерна тем, что следователю приходится начинать расследование в условиях, когда задерживаются лица при обстоятельствах, дающих основание подозревать их в совершении преступления. Это могут быть задержанные на территории, где хранятся материальные ценности, вооружение и боеприпасы; задержанные поблизости от государственной границы, от места взрыва, пожара или иного чрезвычайного происшествия. Иногда это лица, задержанные при проведении розыскной операции органов МВД «Перехват», «Вихрь-антитеррор» и т. д. В такой ситуации имеется заподозренное лицо (лица), известны какие-то их действия, дающие основание предполагать причастность к преступлению. Однако нет достаточных данных, характеризующих их личность, совершенные деяния и намерения. Обстановка осложняется тем, что оснований для избрания меры пресечения бывает недостаточно, а потому первоначальные действия приходится проводить в пределах законных сроков задержания.
Первоочередные задачи следователя:
• установление личности задержанного;
• выявление истинных причин появления на месте задержания, целей и характера совершенных действий.
Первоначальные следственные действия:
• личный обыск, а при необходимости и освидетельствование задержанного;
• допрос задержанного;
• следственный осмотр места задержания, маршрута движения и мест, где задержанный скрывался, а также обнаруженных и изъятых у него предметов (документов);
• обыск по месту жительства задержанного;
• допрос свидетелей, очевидцев и лиц, которые произвели задержание;
• предъявление задержанного для опознания;
• экспертиза (предварительное исследование) изъятых предметов и документов.
Третья типичная ситуация первоначального этапа расследования специфична тем, что уголовное дело возбуждается на основе материалов доследственной проверки. Проведение проверки возможно ведомственной контрольно-ревизионной службой, вневедомственным аудиторским учреждением, счетной палатой федерального или регионального органа власти, налоговой инспекцией и другими органами, имеющими на то право. Доследственная проверка может также осуществляться органами, к компетенции которых Закон об оперативно-розыскной деятельности отнес осуществление таких мероприятий.
В этой ситуации следователь к началу расследования имеет более или менее полные данные о лицах, подозреваемых в преступлении, характере совершенных ими деяний и других обстоятельствах, подлежащих установлению. Объем и качество информации зависят от того, насколько полно и глубоко проведена доследственная проверка. Уголовные дела обычно возбуждаются против конкретных лиц, материалы на которых представляются следователю. Большое значение по делам этой разновидности имеет тесное взаимодействие следователя с лицами, производившими доследственную проверку, особенно с сотрудниками оперативно-розыскных подразделений.
Приступая к составлению плана, следователь опирается на данные, полученные в ходе доследственной проверки, и вначале намечает действия по отработке оперативных версий, которые в этом случае трансформируются в следственные.
Первоочередными задачами следователя в данной ситуации будут:
• процессуальное закрепление информации, полученной при проведении оперативно-розыскных и иных проверочных мероприятий;
• выяснение процессуальными средствами обстоятельств, недостаточно полно исследованных в ходе доследственной проверки.
Первоначальные следственные действия:
• задержания и аресты лиц, причастных к преступлению;
• их личные обыски, обыски по месту жительства;
• обыски в служебных помещениях и выемки документов;
• наложение ареста на имущество и банковские вклады;
• допросы подозреваемых и свидетелей;
• осмотры и исследования вещественных доказательств, в том числе документов, свидетельствующих о преступлении.
Аресты и обыски подозреваемых следует провести так, чтобы захватить их с поличным. Важно своевременно изъять документы, содержащие информацию об их преступной деятельности, ибо промедление может привести к их сокрытию или уничтожению.
Таковы общие программы действий на первоначальном этапе расследования в рассмотренных типичных следственных ситуациях. Дальнейшие действия следователя при подтверждении факта преступления будут направлены на полное и всестороннее исследование преступной деятельности обвиняемых, на выяснение причин и условий, способствовавших преступлению. Четкое выполнение следственных планов – залог эффективности всего расследования.
Следующим компонентом, используемым в криминалистической методике, является специфическая характеристика объемов и методов криминалистической деятельности на первоначальном и последующих этапах собирания доказательственной и иной криминалистически значимой информации.
1.5. Первоначальный и последующие этапы собирания доказательственной и иной криминалистически значимой информации
Процесс расследования делится на три этапа: первоначальный, последующий и заключительный.
На начальном этапе решаются следующие задачи:
• ориентирование лица, производящего расследование, в обстоятельствах того события, которое ему предстоит расследовать, в уяснении фактов, подлежащих исследованию по делу, в получении данных для развернутого планирования расследования;
• обеспечение неотложного выявления, закрепления всех возможных доказательств (несвоевременность выявления доказательств приводит к непоправимой их утрате);
• принятие всех своевременных мер к розыску и установлению преступника по горячим следам;
• принятие необходимых мер по возмещению материального ущерба. Эта задача решается уже на начальном этапе расследования, как только представится возможность, иначе выполнение этой задачи будет затруднено, а в некоторых случаях вообще станет невозможным.
Особенности тактики последовательного и заключительного этапов расследования преступлений. Задача дальнейшего собирания и оценки доказательств, установления всех элементов предмета доказывания решается на последующих этапах расследования с помощью комплекса следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
Следователь, расследующий преступление, учитывает предлагаемые криминалистической методикой особенности тактики следственных действий определенного вида (например, осмотра, обыска или допроса) и конкретизирует приемы их проведения уже применительно к особенностям конкретного случая. Задача лица, производящего расследование, не механически переносить на данный случай рекомендации криминалистической методики, а использовать их творчески – здесь нет места шаблону.
1.6. Тактический прием, тактическая рекомендация, тактическая комбинация и тактическая операция
Тактический прием представляет собой разработанный криминалистами и проверенный следственной практикой эффективный способ действия при собирании, исследовании, оценке и использовании доказательств.
Например, следователь допрашивает свидетеля, который по причине запамятования не может полно и точно изложить обстоятельства, важные для дела. Возникает вопрос: как построить допрос, чтобы допрашиваемый восстановил в памяти забытое?
Тактический прием характерен тем, что он не предписывает следователю единообразного способа действий, а дает ему возможность выбора, зависящего от ситуации, в которой принимается решение, от уровня тактической грамотности и практического опыта следователя, от наличия в его распоряжении необходимых сил и средств.
Наряду с тактическими приемами используются тактические рекомендации, или тактические правила. В отличие от вышеперечисленных требований они безальтернативны. Многолетний опыт дает возможность предложить для определенных ситуаций более жесткие рекомендации, несоблюдение которых влечет нежелательные последствия. Так, получив сообщение о происшествии с признаками преступления, следователь обязан до выезда принять меры для охраны места происшествия. Такие меры важны и необходимы, ибо обстановка там умышленно или по неосторожности может быть изменена, могут быть уничтожены следы преступления, утрачены вещественные доказательства, что неизбежно ухудшит результаты расследования.
В уголовно-процессуальном законе имеются соответствующие процессуальные правила, определяющие, в частности, порядок производства следственных действий, получения и закрепления доказательственной информации.
Процессуальное правило и тактическая рекомендация совпадают в том смысле, что они являются эффективным способом решения следственной задачи. Но между ними есть и принципиальные различия. Первое из них – это закон, соблюдение которого обязательно, а несоблюдение влечет правовые последствия. Второе – научная рекомендация, несоблюдение которой правовых последствий не влечет, хотя последствия фактически могут быть крайне негативными (утрата доказательств, увеличение сроков расследования, его неполнота и др.).
Тактических рекомендаций в законе нет и быть не может, хотя законодатель во многих случаях заимствует рекомендации криминалистики и вводит их в число процессуальных правил. В рамках криминалистики были, например, разработаны рекомендации об использовании средств звукозаписи для фиксации результатов допроса. Законодатель счел целесообразным дополнить УПК РФ соответствующей статьей, предусматривающей возможность и порядок применения этого технического средства. В эту норму были включены рекомендации, разработанные криминалистической тактикой, но с этого момента они утратили свой рекомендательный характер, стали процессуальными правилами и обязательными для соблюдения.
Тактических приемов и правил очень много, в связи с чем возникла необходимость их классификации. Предложено несколько оснований для этого.
В зависимости от следственных действий, при которых они используются, выделяются тактические приемы следственного осмотра, обыска, допроса и т. д.
Иногда в основе классификации лежит отрасль знаний, на базе которой формируются тактические приемы: логические, психологические, организационно-управленческие. Такая классификация вполне возможна, хотя следует помнить, что в криминалистике тактические приемы, как правило, трансформируются и перестают быть логическими или иными в их первоначальном виде, а становятся криминалистическими.
Тактика следственных действий обычно рассматривается в виде последовательных стадий, из которых они состоят, поэтому выделяют приемы подготовки следственного действия, приемы, применяемые в стадии его проведения и процессуального оформления.
В криминалистической тактике используются понятия «тактическая комбинация» и «тактическая операция».
Под тактической комбинацией принято понимать объединение различных тактических приемов в рамках одного или нескольких следственных действий, используемых для решения конкретной задачи расследования и обусловленных этой целью, и следственной ситуации, которую с помощью одного приема решить затруднительно, а иногда невозможно.
Такие сложные ситуации в процессе раскрытия преступлений возникают часто, особенно в случаях, когда правоохранительные органы сталкиваются с прямым противодействием обвиняемых и связанных с ними лиц.
Обвиняемый может уклониться от дачи правдивых показаний, а побудить его изменить линию поведения с помощью одного тактического приема не удается. Следователь вынужден применить комплекс или комбинацию приемов, каждый из которых решает часть проблемы, а все они в совокупности могут в конечном счете привести к желаемому результату.
В арсенале криминалистической тактики имеется и такое тактическое средство, состоящее из комплекса мер, которое именуется тактической операцией. Она представляет собой систему процессуальных, оперативно-розыскных, организационных и иных действий следователя (органа дознания), направленных на решение сложной, производимой в масштабе конкретного дела тактической задачи расследования.
На первоначальном этапе расследования возникает, например, задача задержать преступников с поличным, при совершении преступления или сразу после его окончания. Для этого обычно планируется проведение тактической операции. Она может начинаться с конспиративного наблюдения за лицами, заподозренными в подготовке преступления. При этом могут применяться специальные технические средства. Формируется группа захвата, в которую включаются сотрудники, имеющие соответствующую подготовку. Под руководством следователя планируется проведение процессуальных действий: следственных осмотров, обысков, задержаний, допросов. Весь этот комплекс мероприятий включается в детально разработанный план оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий.
Большое значение при проведении тактических операций имеют организационные вопросы. В их числе четко налаженное взаимодействие всех участников операции, единое руководство их действиями, обеспечивающее необходимую координацию.
Тактический прием, рекомендация, комбинация и операция используются не только в дознании и предварительном следствии, но и в тактике судебного следствия. В процессе судебного следствия по каждому делу возникают тактические задачи, которые находятся за пределами законодательной рекомендации, например, такие вопросы, как порядок исследования доказательств, порядок допроса подсудимых и свидетелей, проверка составом суда показаний с выходом на место совершения преступления и многие другие.
Выбор способа действий в конкретных условиях делает следователь или суд, но это не значит, что их собственное усмотрение ничем не ограничено. Существуют определенные требования, которым должен отвечать тактический прием. Тактический прием, тактическая рекомендация, тактическая комбинация и тактическая операция – это прежде всего:
• законность. Они не должны нарушать общие принципы уголовного судопроизводства, ущемлять законные права и интересы граждан;
• нравственность. Они не могут сопровождаться действиями, противоречащими моральным ценностям общества (обман, унижение достоинства человека, создание опасности для его здоровья и т. д.);
• научное обоснование тактического приема, тактической рекомендации, тактической комбинации и тактической операции, проверка практикой и в силу этого эффективность.
Вопросы для самоконтроля
1. Что представляет собой криминалистическая методика? Каков предмет криминалистической методики? Как подразделяется криминалистическая методика как система научных положений?
2. Каковы источники криминалистической методики?
3. Какова система частной криминалистической методики?
4. Какие данные включаются в структуру криминалистической характеристики преступлений?
5. Что такое следственная ситуация и факторы, влияющие на ее характер?
6. Как классифицируются версии в криминалистике? С чего начинается версионный процесс по уголовному делу?
7. В чем заключается сущность методики планирования расследования преступлений по уголовному делу?
8. Каков процесс собирания доказательственной информации на первоначальном и последующих этапах расследования преступлений?
9. Каковы общие требования к тактическому приему, тактической рекомендации, тактической комбинации и тактической операции?