Криминалистическая идентификация
Понятие идентификация происходит от латинского identicus («тождественный», «тот же самый») и означает установление тождества того или иного объекта (человека, вещи и т. п.). В криминалистике идентифицировать (отождествить) объект означает выяснить, является или не является данный объект искомым. Время от момента образования отображений в момент совершения преступления до момента изучения этих отображений называется идентификационным периодом. Идентификацией также принято называть и сам процесс сравнительного исследования, позволяющий решить вопрос о тождестве.
Таким образом, термин употребляется как название одного из разделов криминалистической теории, как один их используемых методов, как цель исследования, как процесс исследования. Но обычно речь идет именно о методе идентификации.
Основоположником практических методов идентификации был на заре криминалистики А. Бертильон. Но в основе теории идентификации лежат работы С. М. Потапова, не потерявшие своей актуальности по сей день.
Криминалистическая идентификация имеет свои особенности:
1. Перед криминалистами при применении метода идентификации стоят особые задачи. Главная задача – установление конкретного единичного объекта. Сравнивая археологию и криминалистику, они поясняют, что и судебное, и археологическое познание направлены в прошлое, имеют ретроспективный характер, но между ними есть различие в предмете доказывания: обе науки выясняют время, место, способ изготовления, например, монет, но если для археологов не имеет значения, кто их изготовил, то для криминалистов это важно.
2. Криминалисты дают строгое логическое истолкование понятия идентификации.
3. Криминалисты оперируют длительным идентификационным периодом, который или ограничивается сроком давности, или ничем не ограничивается, учитывая все изменения, что произошли.
4. Криминалисты изучают объекты идентификации по их отображениям, которые произошли в момент совершения преступления (по остаточным явлениям, которые остались в тех или иных следах).
5. Криминалисты проводят криминалистическую идентификацию в рамках уголовно-процессуального доказывания, получая все материалы только из процессуальных источников. Все методы должны соответствовать требованиям УПК, а результаты идентификации оформляются процессуальным документом.
Результаты идентификации имеют огромное значение для разработки следственных версий, они позволяют точно установить время и место совершения преступления, применяемые орудия преступления, личность преступника. Криминалистическая идентификация используется в общетеоретических вопросах (криминалистическая техника, криминалистическая тактика, методики расследования и предупреждения преступлений), в следственной и судебной деятельности, в работе экспертных криминалистических учреждений.
Согласно С. М. Потапову, объекты криминалистической идентификации делятся на идентифицируемые и идентифицирующие. К идентифицируемым он относит объекты, в отношении которых решается вопрос о тождестве (оружие, применявшееся на месте преступления, и оружие, найденное у подозреваемого при обыске). К идентифицирующим – объекты, отображающие свойства других объектов, но сами отождествлению не подвергающиеся (пули, найденные на месте преступления, и пули, которыми был произведен выстрел из оружия, найденного у подозреваемого).
Объекты криминалистической идентификации делятся на изменяемые и относительно устойчивые, что зависит от степени устойчивости (стабильности) признаков, определяющих индивидуальность исследуемых объектов. Отождествление объектов, признаки которых подвержены скоротечным изменениям (изменяемые объекты), ограничивается кратким периодом времени, в течение которого они не претерпевают существенных изменений, в результате которых объект может обрести иное качественное состояние, стать фактически иным объектом. Поэтому практическая идентификация осуществляется обычно в отношении относительно устойчивых объектов.
В процессе идентификации, указывает Потапов, необходимо сочетание детального анализа и синтеза. Детальный анализ свойств объектов возможен, если в процессе идентификации применяется совокупность различных приемов и методов, позволяющая всесторонне изучить сравниваемые объекты, проверить и подтвердить результаты одного метода другим: только в этом случае идентификация будет научной, а ее результаты – достоверными.
Потапов предлагает исследовать каждый сравниваемый признак в динамике, чтобы выявить причины, вызвавшие появление данного признака или его изменение. Это диктуется тем, что в ходе судебного доказывания тождества идентифицируемый объект может выступать в разных состояниях и проявлениях, поскольку с момента образования отображений до момента идентификации обычно проходит большой промежуток времени, а объекты идентификации часто имеют небольшую степень устойчивости отдельных свойств, или же преступник мог предпринять преднамеренное изменение признаков объектов идентификации (в попытке уничтожить улики, что должен учитывать следователь при установлении тождества объектов).
Согласно Колдину, дополнившему разработки Потапова, объекты криминалистической идентификации делятся на проверяемые и искомые, а итогом идентификации может быть сходство и тождество. Последнее утверждение вызвало многочисленные возражения, поскольку идентификация имеет дело только с установлением тождества.
По свойствам (признакам) идентифицируемых объектов криминалистическая идентификация делится на идентификацию:
1) объектов по признакам, характеризующим их внешнее строение, что возможно, если внешнее строение идентифицируемого объекта обладает познаваемым индивидуальным комплексом, составными частями которого являются размеры, форма, рельеф и микрорельеф поверхности;
2) по функционально-двигательным комплексам, что определяется тем, что индивидуальностью могут обладать не только сам объект, но и взаимодействие его частей;
3) по структуре или составу объектов, где выделяются две группы объектов – суммарные целые (пистолет и кобура, листы одного блокнота, сигареты одной пачки) и аморфные (сыпучие и жидкие); изготовление, создание, совместное пребывание и одновременное воздействие на объект различных внешних факторов может придавать таким объектам комплекс свойств, позволяющий провести идентификацию.
По природе идентифицирующего объекта идентификацию объектов можно подразделить на пять групп:
1. Идентификация объектов по их материально-фиксированным отображениям применяется тогда, когда в идентифицирующем объекте отобразилось внешнее строение идентифицируемого объекта. Это идентификация по следам рук, ног, зубов человека, орудий взлома, фотоснимкам, содержащим зафиксированную в материальной форме информацию об искомом объекте.
2. Идентификация целого по частям: признаками, составляющими идентификационный комплекс, обладают края линии разделения этих частей, поверхности плоскостей разделения и внутренняя структура разделенных частей.
3. Идентификация объектов по мысленному образу основана на том, что объект идентификации может быть запечатлен не только в следе, но и в памяти человека. Это позволяет отождествить объект, например, в случае предъявления для опознания.
4. Идентификация объектов по описанию их признаков. Многочисленная информация по уголовному делу фиксируется и хранится в форме словесных описаний, что позволяет в ряде случаев положить описание в основу идентификации.
5. Идентификация объектов по их запаховым следам заключается в обнаружении с помощью служебно-розыскной собаки по запаховым следам предметов и людей, находившихся на месте происшествия.
Процесс криминалистической (экспертной) идентификации имеет несколько стадий: 1) подготовительная стадия; 2) аналитическое исследование; 3) сравнительное исследование; 4) синтез (обобщение) результатов исследования и формулирование выводов; 5) фиксация результатов исследования.
Любое официальное исследование, проводимое в экспертном учреждении, начинается после: а) получения всех материалов экспертизы; б) назначения конкретного эксперта; в) вручения эксперту данных материалов.
На подготовительной стадии эксперт совершает действия в следующем порядке: изучает постановление о назначении экспертизы и сопровождающие документы, удостоверяется в целостности самой упаковки; вскрывает пакет, проверяет наличие всех указанных в описи материалов, их пригодность для сравнительного исследования, и если необходимо направляет запрос о предоставлении дополнительных материалов лицу, назначившему экспертизу. Итогом предварительной стадии является составление плана исследования.
На аналитической стадии каждый объект исследуется раздельно. Задачей эксперта является выявление по следу, обнаруженному на месте происшествия, его признакам свойств искомого идентифицируемого объекта. Сначала идентифицируемые проверяемые объекты изучаются непосредственно, но для проведения дальнейшего исследования требуется наличие отображений объектов, адекватных следам: поэтому либо проводится экспертный эксперимент для получения экспериментальных отображений проверяемых объектов (например, экспериментальный отстрел патронов из огнестрельного оружия), либо ведущий дело следователь предоставляет необходимые образцы (например, дактилокарты, слепки зубов). Итогом аналитической стадии является установление идентификационных комплексов признаков для искомого и для проверяемых объектов.
На стадии сравнительного исследования эксперт устанавливает совпадения или различия сравниваемых объектов по комплексам признаков. Сравнительное исследование распадается на два этапа: сначала ведется сравнение групповых признаков, и в случае их совпадения проводится сравнение индивидуальных признаков. Итогом сравнительного исследования является установление наличия или совпадения идентификационных комплексов признаков как в целом, так и по отдельным признакам.
На стадии синтеза результатов исследования эксперт должен объяснить выявленные им совпадения, а также охарактеризовать, чем могут быть вызваны изменения или различия, обнаруженные им в исследуемых комплексах, о чем они говорят – о тождестве или о несовпадении признаков. На этой стадии эксперт делает вывод, опровергающий или подтверждающий версию следствия.
На последней стадии экспертизы эксперт должен зафиксировать результаты исследования и дать заключение по представленным материалам. На самом деле фиксация начинается с аналитической стадии, поскольку эксперт в ходе работы проводит фотографирование исследуемых объектов и другие необходимые действия. Но на стадии фиксации результаты исследования сводятся воедино.